Депозитарный договор №



Скачать 151.8 Kb.
Дата26.06.2018
Размер151.8 Kb.



Депозитарный договор ПАО «МТС-Банк» (для юридических лиц)

ДЕПОЗИТАРНЫЙ ДОГОВОР (для юридических лиц) № _______________

г. Москва « _____ »________________20____ г.



Публичное акционерное общество «МТС-Банк» (далее по тексту – «Депозитарий», «Банк»), в лице __________________________________________________________, действующего на основании доверенности № _____________________________, с одной стороны, и ______________________________________________________ (далее по тексту – «Депонент»), в лице______________________________________________________________________________, действующего (-ей) на основании ___________________________________________________, с другой стороны, и совместно именуемые – «Стороны», заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. Предмет договора

    1. Депозитарий предоставляет Депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо Депонента, осуществления операций по счетам депо Депонента. Депозитарий также оказывает услуги, содействующие реализации Депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам, и иные услуги, предусмотренные настоящим Договором.

    2. Неотъемлемой частью Договора являются утвержденные Депозитарием «Условия осуществления депозитарной деятельности ПАО «МТС-Банк»» (далее - «Условия»).

    3. По настоящему Договору Депозитарий оказывает услуги Депоненту в отношении ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

    4. Заключение настоящего Договора и передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.

2. Порядок исполнения договора

    1. При предоставлении услуг Депоненту Депозитарий действует в строгом соответствии с законодательством Российской Федерации, Условиями.

    2. Количество счетов депо, которые могут быть открыты Депоненту на основании настоящего Договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено. После предоставления Депонентом документов, необходимых в соответствии с Условиями для открытия счетов депо, Депозитарий открывает счета депо Депонента, отдельные от других счетов депо. На данных счетах хранятся и учитываются ценные бумаги Депонента в соответствии с условиями настоящего Договора.

    3. Депозитарий осуществляет все операции по счетам депо Депонента только на основании поручений Депонента или уполномоченных им лиц, оформленных в соответствии с требованиями Условий, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и Условиями, в том числе операции:

  • операции по учету дробления, консолидации, конвертации, аннулирования и погашения ценных бумаг, осуществляемые по решению уполномоченных органов эмитента и не требующих согласия или распоряжения правообладателя;

  • операции, проводимые по распоряжению уполномоченных государственных органов;

  • операции зачисления/списания ценных бумаг по счетам Депонента, связанные с операциями зачисления ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии или списания ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, проводимые на основании распоряжения клиринговой организации в виде поручения по торговым счетам депо номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и (или) отчета клиринговой организации по итогам клиринга;

  • корректирующие, исправительные операции, проводимые по распоряжению уполномоченных лиц Депозитария, в целях восстановления актуального состояния счета депо Депонента, если оно было нарушено по вине Депозитария.

    1. Депозитарий предоставляет отчеты обо всех операциях по счетам депо Депонента в соответствии с Условиями.

    2. Передача информации от регистратора или другого депозитария Депоненту и передача информации регистратору или другому депозитарию от Депонента осуществляется в порядке и в сроки, установленные Условиями.

    3. Поручения Депозитарию предоставляются Депонентом лично или через уполномоченных им лиц способами, указанными в Условиях.

    4. Депозитарий оказывает услуги, содействующие реализации Депонентами прав по принадлежащим им ценным бумагам, в соответствии с Условиями.


3. Права сторон


    1. Депонент имеет право:

      1. Пользоваться услугами, предусмотренными настоящим Договором.

      2. Получать предусмотренную Условиями отчетность по результатам проведенных операций со счетами депо Депонента и другие сведения, необходимые для исполнения прав и обязанностей, удостоверенных ценными бумагами.

      3. Назначать Распорядителя счета депо/раздела счета депо в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, в порядке, предусмотренном Условиями.

      4. В случае своего несогласия с изменениями, вносимыми Депозитарием в Условия и/или Каталог услуг и тарифов ПАО «МТС-Банк», расторгнуть настоящий Договор в порядке, предусмотренном разделом 7 настоящего Договора.

      5. Осуществлять иные права, предусмотренные Условиями.

    2. Депозитарий имеет право:

      1. По поручению Депонента представлять его по всем вопросам, связанными с реализацией прав, закрепленных ценными бумагами Депонента.

      2. Регистрироваться в реестре владельцев именных ценных бумаг в качестве номинального держателя.

      3. Становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонента, если иное не оговорено Депонентом. При этом Депозитарий отвечает перед Депонентом за действия другого депозитария как за свои собственные, за исключением случаев, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента.

      4. Не принимать к исполнению и не исполнять поручения Депонента в случаях нарушения последним требований Условий или действующего законодательства Российской Федерации, а также в иных случаях, предусмотренных Условиями.

      5. Получать на свои счета доходы по депонированным ценным бумагам с целью их перечисления Депоненту.

      6. Взимать плату с Депонента за депозитарное обслуживание в соответствии с действующим Каталогом услуг и тарифов ПАО «МТС-Банк».

      7. В случае отсутствия на банковском счете Депонента или счете для учета денежных средств клиента, открытого в рамках договора о брокерском обслуживании на рынках ценных бумаг, денежных средств, достаточных для оплаты депозитарных услуг Депонентом, либо в случае несвоевременной оплаты выставленного счета на оплату услуг, Депозитарий вправе не принимать к исполнению поручения Депонента до исполнения Депонентом своих обязательств по оплате услуг Депозитария и сторонних организаций.

      8. В одностороннем порядке изменять и дополнять Условия с уведомлением Депонента не позднее чем за 10 (Десять) календарных дней до момента введения изменений в действие в порядке, установленном Условиями.

      9. В одностороннем порядке изменять и дополнять Каталог услуг и тарифов ПАО «МТС-Банк» с уведомлением Депонента не позднее чем за 10 (Десять) календарных дней до момента введения изменений в действие. Уведомление Депонента производится Депозитарием путем размещения печатных экземпляров новой редакции Каталога услуг и тарифов в местах обслуживания клиентов Депозитария и на Интернет-сайте Депозитария.

      10. Осуществлять иные права, предусмотренные Условиями.

4. Обязанности сторон


    1. Стороны обязуются соблюдать положения настоящего Договора и Условий.

    2. Депонент обязан:

      1. Сообщать Депозитарию обо всех изменениях в своих анкетных данных и в документах, предоставленных в Депозитарий, а также о фактах обременения ценных бумаг, находящихся на хранении в Депозитарии, обязательствами и о прекращении обременения.

      2. Не позднее следующего рабочего дня после получения отчета об исполнении операции Депозитарием или выписок со счетов депо Депонента известить Депозитарий о своих замечаниях по полученным документам.

      3. Своевременно оплачивать услуги Депозитария в соответствии с Каталогом услуг и тарифов ПАО «МТС-Банк».

    1. Депозитарий обязан:

      1. Осуществлять ведение счетов депо Депонента отдельных от других с указанием даты и основания каждой операции по счету.

      2. Для учета именных ценных бумаг регистрироваться в реестре владельцев именных ценных бумаг или открывать счет в другом депозитарии в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонента.

      3. Исполнять поручения Депонента в отношении принятых на хранение ценных бумаг и/или учета прав на ценные бумаги в строгом соответствии с поручениями Депонента, не противоречащими действующему законодательству Российской Федерации, Условиям и настоящему Договору.

      4. Регистрировать факты обременения ценных бумаг Депонента, в том числе залогом, по поручению Депонента или по иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, а также прекращение обременения в соответствии с Условиями .

      5. Предоставлять Депоненту выписки по счетам депо, отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. Порядок предоставления выписок и отчетов определен в Условиях

      6. При составлении списков владельцев именных ценных бумаг (лиц, осуществляющих права по ценным бумагам) передавать держателю реестра или другому депозитарию информацию и документы, необходимые для реализации владельцами ценных бумаг (лицами, осуществляющими права по ценным бумагам) прав по принадлежащим им ценным бумагам в соответствии с законодательством Российской Федерации.

      7. Получать от держателя реестра или другого депозитария информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонента, и передавать их Депоненту в порядке и сроки, предусмотренные Условиями.

      8. При получении доходов по ценным бумагам в виде денежных средств перечислять их по платежным реквизитам, указанным Депонентом, в соответствии с Условиями.

      9. Не разглашать информацию, отнесенную к конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

      10. Обеспечивать сохранность документарных ценных бумаг, принятых от Депонента.

      11. Обеспечивать сохранность учетных записей Депозитария, фиксирующих права Депонента на ценные бумаги, в том числе путем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.

      12. Предоставлять Депоненту информацию о Депозитарии, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Уведомлять Депонента об изменении своего юридического и/или почтового адреса, платежных и иных реквизитов. Уведомление Депонента производится Депозитарием путем размещения соответствующей информации на Интернет-сайте Депозитария.

      13. В случае прекращения действия настоящего Договора или ликвидации Депозитария возвратить Депоненту или указанным им лицам ценные бумаги, учитываемые на счетах депо Депонента, в течение 10 (Десяти) рабочих дней путем:

  • перерегистрации именных ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом;

  • возврата бланков (сертификатов) документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой депозитарий, указанный Депонентом.

Перевод ценных бумаг Депонента в указанный Депонентом депозитарий не осуществляется в случаях, когда другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5. Ответственность Сторон


    1. Депозитарий несет ответственность за:

  • несвоевременность передачи и недостоверность информации, передаваемой регистратору, другому депозитарию или Депоненту;

  • неполноту и недостоверность отчетов и других документов, создаваемых непосредственно Депозитарием на основе собственной информации;

  • утрату, порчу ценных бумаг и других документов Депонента, переданных им в Депозитарий;

  • несвоевременное, ошибочное или неточное исполнение поручений и распоряжений Депонента, при условии соблюдения последним соответствующих положений Условий;

  • утрату и недостоверность записей по счетам депо Депонента.

    1. Депозитарий не несет ответственности:

  • перед Депонентом за действия или бездействие регистратора, другого депонента или другого депозитария, в случаях, когда заключение договора с другим депозитарием было осуществлено на основании прямого письменного указания Депонента;

  • перед Депонентом за точность и полноту переданной ему регистратором или другим депозитарием информации, а также за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования Депонентом этой информации;

  • перед Депонентом за невозможность реализации прав, закрепленных ценными бумагами, если информация о невозможности реализации прав не была своевременно предоставлена Депозитарию регистратором или другим депозитарием;

  • за действие или бездействие Депонента или его уполномоченных лиц по отношению к принадлежащим Депоненту ценным бумагам;

  • за ущерб, причиненный действием или бездействием Депозитария, обоснованно полагавшегося на поручения Депонента или его уполномоченных лиц, а также на информацию, утратившую свою достоверность из-за невыполнения Депонентом п. 4.2.1 настоящего Договора.

    1. Депонент несет ответственность за:

  • выполнение всех действий, предусмотренных п.4.2. настоящего Договора;

  • достоверность информации, предоставляемой им Депозитарию;

  • совершаемые операции с ценными бумагами;

  • своевременную и полную оплату услуг Депозитария в соответствии с действующим Каталогом услуг и тарифов ПАО «МТС-Банк».

    1. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение ценных бумаг несет Депонент - владелец ценных бумаг.

    2. В случае отсутствия на банковском счете Депонента в Банке или на счете для учета денежных средств клиента, открытого в рамках договора о брокерском обслуживании на рынках ценных бумаг, заключенного между Банком и Депонентом, денежных средств, достаточных для оплаты услуг Депонентом, либо в случае несвоевременной оплаты выставленного счета на оплату услуг, Депонент выплачивает Депозитарию штраф в размере 0.1 (Ноль целых одна десятая) процента от суммы задолженности за каждый день просрочки.

    3. Ни одна из Сторон не несет ответственности за неисполнение своих обязательств по настоящему Договору, если неисполнение обязательств вызвано обстоятельствами непреодолимой силы.

    4. Сторона, не исполнившая свои обязательства из-за обстоятельств непреодолимой силы, обязана в максимально короткие сроки, но не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента наступления таких обстоятельств, уведомить другую Сторону письменно, либо с использованием электронной, факсимильной, телексной или телеграфной связи.

6. Размер и порядок оплаты услуг Депозитария

6.1. Оплата производится на основании фактического объема услуг, оказанных Депоненту в течение оплачиваемого месяца, и в соответствии с тарифами, установленными Каталогом услуг и тарифов ПАО «МТС-Банк».

6.2. Оплата услуг Депозитария по настоящему Договору осуществляется ежемесячно, в последний рабочий день месяца, за который производится оплата, путем списания без дополнительного распоряжения Депонента с банковского счета Депонента в Банке или счета для учета денежных средств клиента, открытого в рамках договора о брокерском обслуживании на рынках ценных бумаг, заключенного между Банком и Депонентом, при условии, что в договорах, в соответствии с которыми открыты вышеуказанные счета, предусмотрено право Банка на списание оплаты за оказанные услуги без дополнительного распоряжения Депонента.

6.3. Депонент обязуется поддерживать на своем банковском счете в Банке или счете для учета денежных средств клиента, открытом в рамках договора о брокерском обслуживании на рынках ценных бумаг, заключенного между Банком и Депонентом, остаток денежных средств, достаточный для оплаты услуг Депозитария.

6.4. При отсутствии у Депонента счета, открытого в ПАО «МТС-Банк», оплата услуг Депозитария осуществляется Депонентом на основании счетов, выставляемых ежемесячно в последний рабочий день оплачиваемого месяца, которые направляются заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу, указанному в анкете Депонента, либо передаются лично Депоненту или его уполномоченному представителю. Депонент обязан произвести перечисление денежных средств в размере суммы платежа, указанной в счете, на счет Депозитария в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения счета. Депозитарий имеет право также выставить счет на оплату услуг в случае невыполнения Депонентом пункта 6.3. настоящего Договора.

6.5. Кроме оплаты услуг в соответствии с Каталогом услуг и тарифов ПАО «МТС-Банк» Депонент возмещает Депозитарию фактические расходы, понесенные Депозитарием при исполнении своих обязательств перед Депонентом по настоящему Договору.

Возмещение фактических расходов, в т.ч. понесенных Депозитарием при исполнении поручения Депонента, производится путем списания без дополнительного распоряжения Депонента с банковского счета Депонента или счета для учета денежных средств клиента, открытого в рамках договора о брокерском обслуживании на рынках ценных бумаг, заключенного между Банком и Депонентом, либо осуществляется Депонентом на основании выставляемых Депозитарием счетов на оплату при отсутствии у Депонента банковского счета, открытого в ПАО «МТС-Банк». Депозитарий имеет право также выставить счет на оплату фактических расходов, понесенных Депозитарием при исполнении своих обязательств перед Депонентом по настоящему Договору в случае невыполнения Депонентом пункта 6.3. настоящего Договора.

Фактические расходы по операциям Депонентов включают в себя, в том числе:



  • накладные расходы (в том числе транспортные расходы и расходы на командировки сотрудников);

  • расходы на оплату услуг сторонних организаций, в том числе: регистраторов, депозитариев, трансфер-агентов.

6.6. Установленный настоящим разделом порядок взаиморасчетов действуeт вплоть до исполнения Сторонами всех обязательств по настоящему Договору.

7. Порядок расторжения договора


    1. Настоящий Договор может быть расторгнут по письменному заявлению любой из Сторон. Сторона - инициатор расторжения настоящего Договора - должна уведомить другую Сторону о расторжении настоящего Договора не менее, чем за 30 (Тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения.

    2. Настоящий Договор утрачивает свою силу после исполнения Сторонами всех своих обязательств по настоящему Договору и завершения всех взаимных расчетов по нему. Датой окончания действия настоящего Договора считается дата закрытия последнего из счетов депо Депонента в Депозитарии, открытых на основании настоящего Договора.

    3. При расторжении настоящего Договора по причине несогласия Депонента с внесением изменений в Условия (п.п. 3.1.4., 3.2.8. Договора) до момента расторжения настоящего Договора для Депонента Стороны руководствуются Условиями в прежней редакции.

    4. При расторжении настоящего Договора по причине несогласия Депонента с внесением изменений в Каталог услуг и тарифов ПАО «МТС-Банк» (п.п. 3.1.4., 3.2.9. Договора) до момента расторжения настоящего Договора Стороны руководствуются Каталогом услуг и тарифов ПАО «МТС-Банк» в прежней редакции.

    5. В течение 30 (Тридцати) календарных дней с момента получения одной из Сторон письменного уведомления другой Стороны о расторжении настоящего Договора Депозитарий продолжает осуществлять операции по поручениям Депонента. После истечения указанного срока Депозитарий может принимать к исполнению только поручения Депонента, направленные на урегулирование взаимных обязательств Депонента и Депозитария, не исполненных к этому моменту. Услуги Депозитария в течение этого времени оплачиваются Депонентом в соответствии с Каталогом услуг и тарифов ПАО «МТС-Банк» и разделом 6 настоящего Договора.

8. Порядок рассмотрения споров


    1. Стороны принимают все меры для досудебного урегулирования споров путем переговоров.

    2. В случае невозможности досудебного урегулирования споров они разрешаются в соответствии с законодательством Российской Федерации в Арбитражном суде г. Москвы.

9. Срок действия договора

    1. Договор вступает в силу с момента подписания его обеими Сторонами и действует в течение неопределенного срока.

10. Заключительные положения

    1. Подписание настоящего Договора означает, что Депонент ознакомлен с действующими Условиями и Каталогом услуг и тарифов ПАО «МТС-Банк».

    2. Стороны имеют право внести изменения и дополнения в настоящий Договор. Изменения и дополнения вносятся только по взаимному согласию Сторон, оформленному в письменной форме, и являются неотъемлемой частью настоящего Договора.

    3. Ни одна из Сторон не вправе уступать права (требования) по настоящему Договору третьим лицам без письменного на то согласия другой Стороны.

    4. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой Стороны.

11. Реквизиты и подписи сторон

Депонент: ____________________________________________________________________

Юридический адрес: ___________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

ОГРН __________________________

ИНН ___________________________

Банковские реквизиты: ________________________________________________________

_____________________________________________________________________________



Депозитарий: ПАО «МТС-Банк»

Юридический адрес: 115432, г. Москва, Проспект Андропова, д. 18, корп. 1

Лицензия проф. участника рынка ценных бумаг на осуществление

депозитарной деятельности № 177-04660-000100 от 24.01.2001 г. выдана ФСФР России

ОГРН 1027739053704

ИНН 7702045051

Банковские реквизиты: БИК 044525232, к/с 30101810600000000232 в ГУ Банка России по ЦФО



Депонент Депозитарий

________________(_____________) ________________(_____________)



М.П. М.П.







Поделитесь с Вашими друзьями:


База данных защищена авторским правом ©vossta.ru 2019
обратиться к администрации

    Главная страница