К вопросу 3 повестки дня заседания Группы пользователей Центрального депозитария пояснительная записка к вопросу "О деятельности Центрального депозитария по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми



Дата09.06.2019
Размер49 Kb.
#99138
ТипПояснительная записка


К вопросу 3 повестки дня заседания
Группы пользователей Центрального депозитария


ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

к вопросу "О деятельности Центрального депозитария
по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами"

В соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан "О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам формирования реестра сделок с производными финансовыми инструментами" от 03 февраля 2014 года № 11 определен новый вид деятельности Центрального депозитария – деятельность по формированию и ведению системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами.

Основной функцией Центрального депозитария при осуществлении данного вида деятельности будет являться прием, хранение и передача Национальному Банку Республики Казахстан информации о сделках с производными финансовыми инструментами, заключенных банками второго уровня, организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее – субъекты), на организованном и неорганизованном рынках.

Обязанность субъектов предоставлять Центральному депозитарию информацию о сделках с производными финансовыми инструментами установлена нормативными правовыми актами, регулирующими их деятельность.

Порядок ведения реестра сделок с производными финансовыми инструментами (далее – реестр сделок), а также требования к формату предоставляемой субъектами информации устанавливается Центральным депозитарием. Отношения, возникающие между Центральным депозитарием и субъектами в процессе ведения реестра, регулируются соответствующим договором.

Виды сделок, информация о которых подлежит включению в реестр сделок: фьючерс, опцион, форвард и своп.

Обмен информацией между Центральным депозитарием и субъектами будет осуществляться посредством электронного документооборота с использованием системы передачи информации, определенной Центральным депозитарием.

Субъектам будет предоставлено программное обеспечение (АРМ "Клиент ТР") для формирования и передачи информации о сделках с производными финансовыми инструментами.

В процессе ведения реестра Центральным депозитарием будут применяться идентификаторы, присваиваемые субъектам и участникам сделок, а также коды, подлежащие использованию субъектами при подготовке информации для внесения в реестр сделок. Справочная информация обо всех идентификаторах и кодах будет размещена на публичных ресурсах и периодически пополняться в соответствии с заявками субъектов.

Порядок присвоения идентификаторов и кодов, а также требования к формату электронного документа будут определены внутренними документами Центрального депозитария, размещаемыми на его интернет-сайте.

Периодичность предоставления субъектами информации о сделках с производными финансовыми инструментами:

1) еженедельно, до 14.00 времени Астаны, предоставляется информация о сделках, заключенных и (или) исполненных в отчетном периоде, а также о сделках, параметры которых изменились в отчетном периоде;

2) ежедневно предоставляется информация с целью исправления ошибок
в представленной ранее информации с одновременным предоставлением письменного объяснения.

В случае непредоставления субъектом информации в указанный срок Центральный депозитарий в течение пяти рабочих дней обязан уведомить об этом Национальный Банк Республики Казахстан.

Информация, содержащаяся в реестре сделок, будет предоставляться Центральным депозитарием:

1) субъекту на основании электронного запроса в виде выписки из реестра сделок


в соответствии с электронным форматом, установленным Центральным депозитарием;

2) Национальному Банку Республики Казахстан на регулярной основе на основании письменного или электронного запроса в виде документа на бумажном носителе или электронного документа;

3) государственному органу, имеющему право на получение информации из реестра сделок на основании письменного запроса в виде документа на бумажном носителе или электронном носителе.

В настоящее время в целях реализации представленного выше проекта Центральным депозитарием разработаны проекты Свода правил и внутренних документов, в том числе форматов электронных сообщений. Проекты форматов будут представлены на интернет-сайте Центрального депозитария для согласования с субъектами. По окончании разработки программного обеспечения планируется проведение его тестовой эксплуатации с участие субъектов.



Ознакомиться с проектами нормативных правовых актов ("О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам формирования реестра сделок с производными финансовыми инструментами", "Правила осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг" и "Правила осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем"), регулирующих деятельность центрального депозитария и субъектов в процессе ведения реестра сделок, можно на сайте Национального Банка Республики Казахстан по следующей ссылке: http://www.nationalbank.kz/?docid=980.




Поделитесь с Вашими друзьями:




База данных защищена авторским правом ©vossta.ru 2022
обратиться к администрации

    Главная страница