Пояснительная записка Составитель



Скачать 315.08 Kb.
Дата12.07.2019
Размер315.08 Kb.
ТипПояснительная записка




Пояснительная записка
Составитель:

преподаватель кафедры финансового права

Карнаков Ярослав Валерьевич
Изучение курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» является важным этапом в процессе подготовки специалиста с высшим юридическим образованием по гражданско-правовой специализации. В настоящее время, с усложнением форм гражданского оборота, законодательство о рынке ценных бумаг становится все более и более продвинутым, зачастую заимствуя те или иные правовые институты из законодательства о ценных бумагах других стран, прежде всего, Англии и США. Также не стоит и забывать о намерении российских властей превратить Москву в один из финансовых центров мира, что также не возможно без развитого законодательства, прежде всего законодательства о рынке ценных бумаг. Стремительное развитие законодательства о рынке ценных бумаг, с одной стороны, приводит к повышенному спросу на рынке труда на специалистов в области законодательства о рынке ценных бумаг (особенно, востребованы специалисты по рынкам капитала, секьюритизации, производным и структурированным финансовым продуктам). С другой стороны, законодательство о рынке ценных бумаг и практика его применения в настоящее время еще находятся в стадии становления; многие институты рынка ценных бумаг еще не получили должного законодательного закрепления, а также должного осмысления в литературе и судебной практике. Кроме того, в настоящее время существует большое количество публикаций и материалов по отдельным вопросам законодательства о рынке ценных бумаг, но качество подавляющего большинства таких публикаций не выдерживает никакой критики и во многих случаях фактически сводится к переписывания и упрощенному пересказыванию текста законодательных актов. По некоторым аспектам рынка ценных бумаг (например, секьюритизации, производным и структурированным финансовым продуктам и т.д.) отсутствуют сколько-нибудь качественные работы и пособия. Нет или практически нет примеров структурирования тех или иных финансовых сделок в соответствии с положениями российского законодательства. Все это существенным образом затрудняет процесс изучения студентами курса «Правовое регулирование рынке ценных бумаг».

Целью настоящего курса является не только изучение студентами существующей модели законодательства о рынке ценных бумаг (как таковая модель законодательства о рынке ценных бумаг еще не сложилась и не получила признание ни среди российских, ни среди иностранных инвесторов). Автор курса одну из своих главных задач видит в том, чтобы сформировать у студентов навыки критического анализа и переосмысления существующего законодательства о рынке ценных бумаг, его доктрины и судебной практики применения норм российского законодательства о рынке ценных бумаг.

Изучение курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» основано, прежде всего, на знаниях, полученных студентами в рамках изучения общей и особенной частей гражданского права. Дополнительно, студенты должны иметь базовую подготовку по экономической теории и, по возможности, по бухгалтерскому учету.

Итогом изучения курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» должно стать формирование у студентов следующих навыков и получение студентами следующих знаний:



  1. Умение критически анализировать и оценивать действующее законодательства о рынке ценных бумаг, его доктрину и судебную практику толкования и применения норм законодательства о рынке ценных бумаг.

  2. Знание основных положений законодательства о рынке ценных бумаг и практики его применения судами.

  3. Знание основных правовых позиций Конституционного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по вопросам применения законодательства о рынке ценных бумаг.

  4. Умение применять полученные знания для анализа конкретных практических ситуаций в области правового регулирования рынка ценных бумаг.

Программа курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» предполагает чтение лекций, проведение семинарских занятий.



Виды и формы контроля

Текущий контроль проводится в форме контрольной работы.

Итоговый контроль экзамен.
Контрольная работа

Контрольная работа проходит в письменной форме по темам, которые заранее объявляются преподавателем.


В течение 120 минут студент должен выполнить три задания. Задания (в форме задачи или вопроса) являются открытыми, то есть студенты должны предложить свое собственное решение предлагаемой проблемы (казуса).


Количество баллов

Обоснование

10

Безупречное решение задачи: выделение описательной (юридически значимые действия и события), мотивировочной (конкретные статьи нормативно-правовых актов) и резолютивной (принятое решение) частей, полные аргументированные ответы на все поставленные в задаче вопросы. Логически последовательные, содержательные, конкретные и исчерпывающие ответы.

9

При ответе на вопросы прослеживаются глубокие исчерпывающие знания программного материала, хорошее понимание сущности и взаимосвязи рассматриваемых процессов и явлений. Логически структурированные, последовательные, содержательные, полные, правильные и конкретные ответы на все вопросы и задачи.

8

Ответ на вопросы основан на глубоких знаниях программного материала, понимание сущности и взаимосвязи рассматриваемых процессов и явлений. Однако при ответе и/или решении задачи допущены неточности, устраненные впоследствии студентом самостоятельно.

7

Ответ студента свидетельствует о достаточно твердых и полных знаниях программного материала. При ответе (решении задачи) допущены одна-две ошибки, устраненные студентом.

6

Ответ на вопросы и решение задачи выявило твердые, но неполные знания программного материала. Допущенные ошибку студент не смог исправить.

5

При решении казуса студентом допущены не более двух ошибок.

4

Ответ студента содержит более двух ошибок. Изложение материала нелогично и не последовательно. Речь построена юридически не грамотно.

3

Суждения и предложения студента носят поверхностный характер; разрешение казуса по существу отсутствует.

2

Неправильное решение казуса. Студент не видит проблему, что не позволяет ему ее решить.

1

Отсутствие решение казуса или отказ от его решения.

Максимальное количество баллов – 10.

При написании контрольной работы не разрешается пользоваться литературой, нормативно-правовыми актами, конспектами и иными вспомогательными средствами, если иное не указано преподавателем.
Экзамен

Экзамен проходит в письменной форме. На экзамене студентам предлагается выполнение следующих заданий: ответить на открытые вопросы и решить одну или две задачи. При решении задач разрешается пользоваться нормативно-правовыми актами по указанию преподавателя. Вопросы и задачи являются открытыми, то есть студенты должны предложить свое собственное решение предлагаемой проблемы (казуса).

Оценивание выполнения заданий осуществляется следующим образом:


Количество баллов

Обоснование

10

Безупречное решение задачи: выделение описательной (юридически значимые действия и события), мотивировочной (конкретные статьи нормативно-правовых актов) и резолютивной (принятое решение) частей, полные аргументированные ответы на все поставленные в задаче вопросы. Логически последовательные, содержательные, конкретные и исчерпывающие ответы на вопросы.

9

При ответе на вопросы прослеживаются глубокие исчерпывающие знания программного материала, хорошее понимание сущности и взаимосвязи рассматриваемых процессов и явлений. Логически структурированные, последовательные, содержательные, полные, правильные и конкретные ответы на все вопросы и задачи.

8

Ответ на вопросы основан на глубоких знаниях программного материала, понимание сущности и взаимосвязи рассматриваемых процессов и явлений. Однако при ответе и/или решении задачи допущены неточности, устраненные впоследствии студентом самостоятельно.

7

Ответ студента свидетельствует о достаточно твердых и полных знаниях программного материала. При ответе (решении задачи) допущены одна-две ошибки, устраненные студентом.

6

Ответ на вопросы и решение задачи выявило твердые, но неполные знания программного материала. Допущенные ошибку студент не смог исправить.

5

При решении казуса студентом допущены не более двух ошибок.

4

Ответ студента содержит более двух ошибок. Изложение материала нелогично и не последовательно. Речь построена юридически не грамотно.

3

Суждения и предложения студента носят поверхностный характер; разрешение казуса по существу отсутствует.

2

Неправильное решение казуса. Студент не видит проблему, что не позволяет ему ее решить.

1

Отсутствие решение казуса или отказ от его решения.

Максимальное количество баллов – 10.


Методика формирования результирующей оценки

Результирующая оценка представляет собой сумму баллов:



  1. За контрольную работу с умножением на коэффициент 0,2

  2. За ответы на экзамене с умножением на коэффициент 0,8.

Способы округления: от 0,1 до 0,4 – к меньшему; от 0,5 до 0,9 – к большему.
Содержание дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг»

Тема 1. Основные понятия рынка ценных бумаг
Понятие ценной бумаги. Признаки ценной бумаги. Реквизиты и форма ценной бумаги. Феномен бездокументарных ценных бумаг. Легитимационные знаки. Ценные бумаги и вещи как объекты гражданских прав. Ценные бумаги и деньги. Ценные бумаги и производные финансовые инструменты. Абстрактность обязательства, удостоверенного ценной бумагой. Восстановление прав по утраченной ценной бумаге (мортификация). Общее понятие о секьюритизации.
Тема 2. Классификация ценных бумаг. Легитимация субъекта прав по ценным бумагам. Переход прав по ценным бумагам.
Классификация ценных бумаг: действующее законодательства и его критика. Способы легитимации прав по ценным бумагам. Ордерные, именные и предъявительские ценные бумаги. Обыкновенные именные ценные бумаги (ректа-бумаги). Переход прав по ценным бумагам. Индоссамент. Цессия. Традиция. К вопросу о виндикации ценных бумаг. Ответственность регистратора и эмитента ценной бумаги. Многоуровневое и номинальное держание ценных бумаг.
Тема 3. Некоторые виды не эмиссионных ценных бумаг
Вексель. Чек. Простой и переводной вексель. Акцепт и его значение. Залоговый и препоручительный индоссамент. Платеж. Аваль. Ректа-оговорка. Вексельный регресс.
Тема 4. Некоторые виды эмиссионных ценных бумаг
Акция. Облигация. Классификация акций (целые и дробные, обыкновенные и привилегированные, понятие казначейских акций). Виды облигаций.
Тема 5. Эмиссия ценных бумаг
К вопросу о т.н. эмиссионном составе. Принятие решения о размещении акций. Утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Размещение ценных бумаг, утверждение отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и его государственная регистрация как элементы эмиссионного состава. Проспект эмиссии. Отказ в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Оспаривание отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Оспаривание государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Размещение и обращение акций. Особенности размещения акций при конвертации облигаций. Особенности размещения акций при реорганизации. Премия при размещении акций. Понятие недобросовестной эмиссии и ответственность за недобросовестную эмиссию.

Тема 6. Информация на рынке ценных бумаг
Понятие и значение информации на рынке ценных бумаг. Квалифицированные инвесторы. Раскрытие и предоставление информации. Формы раскрытия информации (ежеквартальный отчет, сообщение о существенных фактах, бухгалтерская (финансовая) отчетность). Манипулирование непубличной информацией на рынке ценных бумаг и противодействие такому манипулированию. Законодательство о противодействии торговле с использованием инсайдерской информации.
Тема 7. Профессиональные участники на рынке ценных бумаг
Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Брокерская деятельность. Дилерская деятельность. Клиринговая деятельность. Организатор торговли на рынке ценных бумаг. Рейтинговые агентства. Консультанты на рынке ценных бумаг. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Номинальный держатель. Депозитарная деятельность. Центральный депозитарий.
Тема 8. Особенности совершения отдельных сделок на рынке ценных бумаг
Биржевые и внебиржевые сделки. Правовой статус фондовой биржи. Листинг и делистинг. Свопы. Опционы. Договоры РЕПО. Фьючерсный контракт. Форвардный контракт. Маржинальные сделки. Первичное публичное размещение ценных бумаг (IPO). Допуск ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению на территории Российской Федерации. Допуск ценных бумаг российских эмитентов к обращению за пределами территории Российской Федерации.

Семинарские занятия
Семинарские занятия проводятся в соответствии с тематическим планом. Их целью является углубление знаний студентов по определенным темам, обсуждение актуальных научных и практических проблем, а также отработка умений и навыков работы с нормативными актами и правоприменительными актами.



Семинар 1

Основные понятия рынка ценных бумаг

Семинар 2

Классификация ценных бумаг. Легитимация субъекта прав по ценным бумагам. Переход прав по ценным бумагам.

Семинар 3

Некоторые виды не эмиссионных ценных бумаг

Семинар 4

Некоторые виды эмиссионных ценных бумаг

Семинар 5

Эмиссия ценных бумаг

Семинар 6

Информация на рынке ценных бумаг

Семинар 7

Профессиональные участники на рынке ценных бумаг

Семинар 8

Особенности совершения отдельных сделок на рынке ценных бумаг


Задания для экзамена формулируются преподавателем в пределах данной программы курса с учетом навыков и умений, приобретению которых уделялось особое внимание во время лекционных и семинарских занятий.


Учебно-методическое обеспечение дисциплины
ЛИТЕРАТУРА

Базовый учебник
Агарков М.М. Учение о ценных бумагах. Любое издание.
Основная литература:


  1. Агарков М.М. Ценные бумаги на предъявителя / Избранные труды по гражданскому праву. Том 1. М. 2002.




  1. Бэр Ханс Питер. Секьюритизация активов. М. 2009.




  1. Вриз Робе Ж.Ж. Секьюритизация и право. М., 2008.




  1. Гордон В.М. Вексельное право: сущность векселя, его составление, передача и протест. Харьков. 1926.



  1. Грачев В.В. Акцепт векселя. СПб, 2002.




  1. Зорин Н.А. Права векселедержателя по законодательству России. М.: Волтерс Клувер, 2004.




  1. Иванова Е.В. Расчетный форвардный контракт как срочная сделка. М., 2005.




  1. Каминка А.И. Объединение вексельного права. СПб., 1913.




  1. Крашенинников Е.А. Ценные бумаги на предъявителя. Ярославль. 1995.




  1. Куракин Р.С. Правовое регулирование биржевого срочного рынка. М., 2010.




  1. Миловидов Н. Вексельное право. Ярославль. 1876.




  1. Мурзин Д.В. Ценные бумаги - бестелесные вещи. Правовые проблемы современной теории ценных бумаг. М. 1998.




  1. Нерсесов Н.О. О бумагах на предъявителя с точки зрения гражданского права / Избранные труды по представительству и ценным бумагам в гражданском праве / Классика российской цивилистики. М., 1998.




  1. Писемский П. Акционерные компании с точки зрения гражданского права. М., 1876.




  1. Решетина Е.Н. Правовая природа корпоративных эмиссионных ценных бумаг. М.: «Городец», 2005.




  1. Синенко А.Ю. Эмиссия корпоративных ценных бумаг: правовое регулирование, теория и практика. М.: Статут, 2002.




  1. Степанов Д.И. Защита прав владельца ценных бумаг, учитываемых записью на счете. М., 2004.




  1. Тарасов И.Т. Учение об акционерных компаниях. М.: Статут, 2000.




  1. Цепов Г.В. Акционерные общества: теория и практика: учеб. пособие. – М.: Проспект, 2010.




  1. Шершеневич Г.Ф. Вексельное право // Курс торгового права. Т.3. М.: Статут, 2003.


Дополнительная литература:


  1. Белов В.А. Современное состояние и перспективы развития цивилистической теории ценных бумаг // Вестник гражданского права. 2010. № 4.




  1. Бушев А.Ю. Виндикация бездокументарных ценных бумаг: теория и судебно-арбитражная практика. // Арбитражные споры. 2(22)/2003.




  1. Бушев А.Ю. Вещь и право требования: к вопросу о допустимости виндикации бездокументарных ценных бумаг. Арбитражные споры. № 1(29). 2005.




  1. Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. № 9.




  1. Габов А.В. Восстановление утраченных ценных бумаг // Журнал российского права. 2010. № 3.




  1. Егоров С. Обеспечение акционером сохранности своих акций // Корпоративный юрист. 2006. № 5.




  1. Ефремов А. Ведение реестра владельцев ценных бумаг // Корпоративный юрист. 2007. № 12.




  1. Коршунова Ж.В. Понятие и признаки облигации // Правоведение. 2008. № 1.




  1. Крашенинников Е.А. О легальных определениях ценных бумаг. Правоведение. 1992. № 4.




  1. Мальчиков А. Облигационные споры: тенденции судебной практики // Корпоративный юрист. 2010. № 3.




  1. Мальчиков А. Исполнение обязательства по корпоративным облигациям в пользу номинального держателя // Арбитражный и гражданский процесс. 2007. № 12.




  1. Мальчиков А. Способы защиты прав облигационера при просрочке исполнения оферты по облигациям // Корпоративный юрист. 2009. № 3.




  1. Мальчиков А.С. Некоторые особенности обеспечения исполнения обязательств по корпоративным облигациям // Меры обеспечения и меры ответственности в гражданском праве: Сборник статей / Рук. авт. кол. и отв. ред. М.А. Рожкова. Статут, 2010.




  1. Маткова А.С. Раскрытие информации владельцами ценных бумаг // Законы России: опыт, анализ, практика. 2010. № 4.




  1. Ротко С.В. Вексель, деньги и денежные обязательства: правовая регламентация в процессе развития гражданского законодательства // Журнал российского права. 2010. № 7.




  1. Степанов Д.И. О теории ценных бумаг в России и о теории понятий вообще. Размышления о востребованности догматических построений // Вестник гражданского права. 2010. № 4.




  1. Шевченко Г.Н. Акция как корпоративная ценная бумага // Журнал российского права. 2005. № 1.




  1. Юзефович В. Облигационные споры: формирование единообразной судебной практики // Корпоративный юрист. 2009. № 12.


НОРМАТИВНЫЕ ИСТОЧНИКИ
Концепции развития законодательства


  1. Концепция развития гражданского законодательства Российской Федерации (одобрена решением Совета при Президенте Российской Федерации по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства от 07.10.2009 года).




  1. Концепция развития законодательства о юридических лицах // Вестник гражданского права. 2009. № 2.


Нормативно-правовые акты
Законы:


  1. Гражданский кодекс Российской Федерации.




  1. Налоговый кодекс Российской Федерации. Статьи 282 и 282.1.




  1. Закон РФ от 20.02.1992 № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле» .




  1. Федеральный закон от 27.07.2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».




  1. Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах».



  2. Федеральный закон от 10.12.2003 № 174-ФЗ «О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» без государственной регистрации.




  1. Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».



  2. Федеральный закон от 21.11.1996 года № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» (с последующими изменениями и дополнениями).




  1. Федеральный закон от 11.03.1997 года № 47-ФЗ «О переводном и простом векселе».




  1. Федеральный закон от 22.04.1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями, в том числе вступающими в силу в апреле 2011 года).



  1. Положение о переводном и простом векселе от 07.08.1937 года.


Подзаконные акты:


  1. Приказ ФСФР РФ от 23.11.2010 года № 10-71/пз-н «Об утверждении уровня кредитного рейтинга аккредитованных в установленном порядке рейтинговых агентств в целях неприменения ограничений, предусмотренных пунктом 2 статьи 27.5-4 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», к хозяйственным обществам и (или) их облигациям, имеющим кредитный рейтинг аккредитованных в установленном порядке рейтинговых агентств не ниже указанного уровня».




  1. Приказ ФСФР РФ от 05.04.2007 года № 07-39/пз-н «Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров».




  1. Письмо ФСФР РФ от 16.09.2010 года № 10-ВМ-10/21369 «О Методических рекомендациях по исполнению эмитентами эмиссионных ценных бумаг обязанности осуществлять раскрытие информации путем ее опубликования (опубликования текстов документов, содержащих подлежащую раскрытию информацию) в сети Интернет».




  1. Приказ ФСФР РФ от 12.08.2010 года № 10-56/пз-н «Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования или в форме присоединения».




  1. Приказ ФСФР РФ от 29.07.2010 года № 10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг».




  1. Приказ ФСФР РФ от 25.01.2007 года № 07-4/пз-н «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг».




  1. Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 года № 06-117/пз-н «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг».




  1. Приказ ФСФР РФ от 30.01.2007 года № 07-8/пз-н «Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг».




  1. Приказ ФСФР РФ от 27.04.2010 года № 10-29/пз-н «Об утверждении Критериев и Порядка включения иностранных фондовых бирж в Перечень иностранных фондовых бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской фондовой биржей решения о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к торгам без решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об их допуске к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, а также об утверждении указанного Перечня».




  1. Приказ ФСФР РФ от 23.03.2010 года № 10-20/пз-н «Об утверждении Порядка регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов и допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг».




  1. Приказ ФСФР РФ от 04.03.2010 года № 10-13/пз-н «Об утверждении Положения о видах производных финансовых инструментов».




  1. Приказ ФСФР РФ от 25.02.2010 года № 10-12/пз-н «Об утверждении Требований к брокеру, подписывающему проспект ценных бумаг иностранного эмитента».




  1. Приказ ФСФР РФ от 18.02.2010 № 10-10/пз-н «Об утверждении Положения о порядке заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг».




  1. Приказ ФСФР РФ от 11.02.2010 года № 10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет».



  1. Приказ ФСФР РФ от 24.04.2007 года № 07-50/пз-н «Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».




  1. Приказ ФСФР РФ от 09.02.2010 года № 10-6/пз-н «Об утверждении Перечня иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых российские депозитарии вправе открывать счет лица, действующего в интересах других лиц, для обеспечения учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов, допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации».




  1. Приказ ФСФР РФ от 22.06.2006 года № 06-67/пз-н «Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок».




  1. Приказ ФСФР РФ от 15.04.2008 года № 08-17/пз-н «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов».




  1. Приказ ФСФР РФ от 10.06.2009 года № 09-21/пз-н «Об утверждении Положения о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации».




  1. Приказ ФСФР РФ от 24.08.2006 года № 06-95/пз-н «О порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)».




  1. Приказ ФСФР РФ от 13.08.2009 года № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг».




  1. Приказ ФСФР РФ от 18.06.2009 года № 09-23/пз-н «Об утверждении Требований к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг».




  1. Приказ ФСФР РФ от 12.01.2006 года № 06-5/пз-н «Об утверждении Положения о порядке выдачи Федеральной службой по финансовым рынкам разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации».




  1. Постановление ФКЦБ РФ от 31.12.1997 года № 45 «Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг».




  1. Приказ ФСФР РФ от 07.03.2006 года № 06-24/пз-н «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)».




  1. Приказ ФСФР РФ от 18.03.2008 года № 08-12/пз-н «Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами».




  1. Приказ ФСФР РФ от 18.03.2008 года № 08-9/пз-н «Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев российских депозитарных расписок».




  1. Приказ ФСФР РФ от 23.10.2007 года № 07-105/пз-н «Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг».




  1. Приказ ФСФР РФ от 13.07.2006 года № 06-76/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций открытых акционерных обществ».




  1. Приказ ФСФР РФ от 27.10.2005 года № 05-53/пз-н «Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов».




  1. Приказ ФСФР РФ от 14.08.2007 года № 07-88/пз-н «Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по выдаче разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации».




  1. Приказ ФСФР РФ от 03.04.2007 года № 07-37/пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами».




  1. Постановление ФКЦБ РФ от 14.08.2002 года № 32/пс «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»




  1. Приказ ФСФР РФ от 11.07.2006 года № 06-74/пз-н «Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества».




  1. Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 года № 05-14/пз-н «Об утверждении Порядка регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг».




  1. Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 года № 05-13/пз-н «Об утверждении Порядка уведомления организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам».




  1. Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 года № 9 «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации».




  1. Постановление ФКЦБ РФ от 24.12.2003 года № 03-48/пс «О Порядке квалификации ценных бумаг».




  1. Постановление ФКЦБ РФ от 13.08.2003 года № 03-39/пс «О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера».




  1. Постановление ФКЦБ РФ от 16.07.2003 года № 03-33/пс «Об утверждении Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ».




  1. Постановление ФКЦБ РФ от 22.04.2002 года № 13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги».




  1. Постановление ФКЦБ РФ от 01.04.2003 года № 03-18/пс «О Порядке объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг».




  1. Постановление ФКЦБ РФ от 07.02.2003 № 03-8/пс «Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг».




  1. Распоряжение ФКЦБ РФ от 18.09.2002 № 1124/р «Об утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами».




  1. Постановление ФКЦБ РФ от 30.08.2001 года № 21»О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок».




  1. Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг».




  1. Постановление ФКЦБ РФ от 20.01.1998 года № 3 «Об утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию».




  1. Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 года № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения».




  1. Информационное письмо ФСФР РФ от 27.10.2010 года «О Технических рекомендациях по представлению электронных документов в ФСФР России».




  1. Письмо ФСФР РФ от 08.06.2010 года № 10-ВМ-02/12945 «Об участниках биржевых торгов, в ходе которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами».




  1. Письмо ФСФР РФ от 12.01.2010 года № 10-СХ-03/56 «О вступлении в силу новых требований, связанных с предоставлением поручительства по облигациям».




  1. Письмо ФСФР РФ от 22.10.2009 года № 09-ВМ-02/24805 «О предоставлении информации по ценным бумагам, предназначенным для квалифицированных инвесторов (включая инвестиционные паи, ограниченные в обороте), для организации торговли такими ценными бумагами».




  1. Письмо ФСФР РФ от 02.07.2009 года № 09-ВМ-03/14905 «О некоторых вопросах, связанных с обеспечением и исполнением обязательств по облигациям».




  1. Письмо ФСФР РФ от 18.03.2008 года № 08-ВМ-03/4874 «О направлении уведомления владельца о приобретении или изменении доли принадлежащих ему обыкновенных акций».



  1. Письмо ФСФР РФ от 11.09.2007 года № 07-ВМ-03/18750 «Об изменении объема прав по привилегированным акциям».




  1. Письмо ФСФР РФ от 04.05.2006 года № 06-ОВ-03/6648 «Об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг уполномоченным органом управления хозяйственного общества – эмитента».




  1. Письмо ФСФР РФ от 12.10.2005 года № 05-ВГ-03/16128 «Об одновременном размещении обыкновенных и привилегированных акций».




  1. Письмо ФСФР РФ от 29.08.2005 года № 05-ВГ-03/13719 «О ценных бумагах иностранных эмитентов, удостоверяющих права на акции российских эмитентов».




  1. Письмо ФКЦБ РФ от 24.03.2004 года № 04-СХ-09/5118 «О необходимости передачи ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратору».




  1. Письмо ФКЦБ РФ от 29.05.2003 года № 03-ИК-04/7571 «О направлении уведомлений о совершенных сделках по приобретению иностранными владельцами акций, выпущенных российскими эмитентами».




  1. Письмо ФКЦБ РФ от 26.04.1999 года № ИБ-09/2176 «Об осуществлении функций номинального держателя профессиональными участниками рынка ценных бумаг».


Судебные акты
Акты высших судебных инстанций:


  1. Постановление Конституционного Суда РФ от 28.01.2010 года № 2-П «По делу о проверке конституционности положений абзаца второго пункта 3 и пункта 4 статьи 44 Федерального закона «Об акционерных обществах» в связи с жалобами открытых акционерных обществ «Газпром», «Газпром нефть», «Оренбургнефть» и Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (ОАО)».




  1. Определение Конституционного Суда РФ от 02.03.2000 года № 38-О
    «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы граждан Л.А. Межерицкой, А.А. Аксеновой, Е.П. Горбуновой и И.А. Стяговой на нарушение их конституционных прав положением абзаца шестого части одиннадцатой пункта 3 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года «О рынке ценных бумаг».




  1. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 08.06.2010 года № 17462/09.




  1. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23.04.2001 года № 63 «Обзор практики разрешения споров, связанных с отказом в государственной регистрации выпуска акций и признанием выпуска акций недействительным».




  1. Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций (утвержден Информационным письмом Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 21.04.1998 года № 33).




  1. Обзор практики принятия арбитражными судами мер по обеспечению исков по спорам, связанным с обращением ценных бумаг (утвержден Информационным письмом Президиума ВАС РФ от 24.07.2003 года № 72).




  1. Обзор практики разрешения споров, связанных с применением норм о договоре о залоге и иных обеспечительных сделках с ценными бумагами (утвержден Информационным письмом Президиума ВАС РФ от 21.01.2002 года № 67).


Судебная практика:


  1. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 06.07.2010 года № 1562/10 по делу № А51-13209/2008.




  1. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29.06.2010 года № 3170/10 по делу № А09-2033/09.




  1. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 22.09.2009 года № 6172/09 по делу № А54-836/2008-С15.




  1. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 08.09.2009 года № 5477/09 по делу № А19-5536/08-10.




  1. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 27.08.2002 года № 1720/02 по делу № А40-23341/01-92-119.




  1. Определение Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 27.08.2010 года № ВАС-8366/10.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.08.2010 года № ВАС-9563/10 по делу № А61-1073/09.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 29.07.2010 года № 9687/10 по делу № А73-16770/2009.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 30.07.2010 года № ВАС-9483/10 по делу № А40-69515/09-104-320.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 22.07.2010 года № ВАС-9765/10 по делу № А76-12367/2009-3-496.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 16.07.2010 года № ВАС-9260/10 по делу № А58-897/08.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 16.07.2010 года № ВАС-9478/10 по делу № А19-10676/09-6.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 15.07.2010 года № 9426/10 по делу № А63-16093/2009.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 13.07.2010 года № ВАС-8559/10 по делу № А59-3271/2009.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 08.07.2010 года № ВАС-8803/10 по делу № А32-55735/2009-32/1170.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 29.06.2010 года № ВАС-7852/10 по делу № А12-15634/2009.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 25.06.2010 года № ВАС-7583/10 по делу № А56-17921/2008.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 25.06.2010 года № ВАС-5438/10 по делу № А41-6297/08.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 22.06.2010 года № ВАС-8085/10 по делу № А26-3757/2009.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 22.06.2010 года № ВАС-7367/10 по делу № А51-19035/2009.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 21.06.2010 года № ВАС-7749/10 по делу № А55-20341/2008.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 09.06.2010 года № ВАС-3364/10.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 08.06.2010 года № ВАС-7096/10 по делу № А54-1565/2009-С14.




  1. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 13.07.2009 года № ВАС-6172/09 по делу № А54-836/2008-С15.



Тематический план изучения дисциплины

п/п

Наименование тем и разделов

ВСЕГО (часов)

в том числе

Аудиторные занятия, всего

в том числе

Самосто-ятельная работа

Лекции

Семинары

1.
Основные понятия рынка ценных бумаг

13

4

2

2

9

2.

Классификация ценных бумаг. Легитимация субъекта прав по ценным бумагам. Переход прав по ценным бумагам.

13

4

2

2

9

3.

Некоторые виды не эмиссионных ценных бумаг

13

4

2

2

9

4.

Некоторые виды эмиссионных ценных бумаг

13

4

2

2

9

5.

Эмиссия ценных бумаг

13

4

2

2

9

6.

Информация на рынке ценных бумаг

13

4

2

2

9

7.

Профессиональные участники на рынке ценных бумаг

14

5

4

1

9

8.

Особенности совершения отдельных сделок на рынке ценных бумаг

16

9

8

1

7




108

38

24

14

70


Автор: ____________________________/Карнаков Ярослав Валерьевич/



Каталог: data -> 2012
2012 -> Программа дисциплины Антропология и современный социум в Восточной Азии для направления 032100. 62 «Востоковедение, африканистика»
2012 -> [Оставьте этот титульный лист для дисциплины, закрепленной за одной кафедрой]
2012 -> На стороне ab квадрата abcd со стороной длины
2012 -> Элементы теории случайных процессов
2012 -> [Оставьте этот титульный лист для дисциплины, закрепленной за одной кафедрой]
2012 -> Министерство
2012 -> Пособие для мэли
2012 -> Тема Введение в конфликтологию
2012 -> Программа дисциплины «методы сканирующей зондовой микроскопии»
2012 -> Утверждена Ученым Советом Факультета Бизнес-информатики Ученый секретарь В. А. Фомичев 2012 г. Москва 2012 год Настоящая программа


Поделитесь с Вашими друзьями:


База данных защищена авторским правом ©vossta.ru 2019
обратиться к администрации

    Главная страница