Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао пансионат с лечением «Сокол» Тверская область, Осташковский район 2010 г. Общие положения



страница1/6
Дата14.08.2018
Размер0.96 Mb.
ТипПравила
  1   2   3   4   5   6







«УТВЕРЖДЕНО»

Решением внеочередного общего собрания акционеров Закрытого акционерного общества Пансионат с лечением

«Сокол»


ПРАВИЛА

ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

ЗАО Пансионат с лечением «Сокол»

Тверская область, Осташковский район

2010 г.


  1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества Пансионат с лечением «Сокол» (далее - Правила) устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее – Реестр), обязательные для исполнения держателем Реестра.

Настоящие Правила разработаны в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 № 27 и других нормативных актов Российской Федерации, устанавливающих порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

В случае изменения законодательства Российской Федерации настоящие Правила применяются в части, не противоречащей законодательству.

Правила, изменения и дополнения к ним утверждаются Общим собранием акционеров ОБЩЕСТВА.

Держателем Реестра является эмитент- ЗАО Пансионат с лечением «Сокол» (далее по тексту ОБЩЕСТВО), самостоятельно осуществляющее ведение Реестра.
Местом ведения Реестра является место нахождения эмитента.

Должностное лицо, выполняющее функции по ведению Реестра, назначается приказом Генерального директора ОБЩЕСТВА.

ОБЩЕСТВО обязано предъявлять по требованию зарегистрированного в системе ведения Реестра лица, Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) и иных заинтересованных лиц настоящие Правила, включающие полный перечень документов и сведений, необходимых при регистрации прав владельцев ценных бумаг в Реестре. Информация о внесении изменений или дополнений в настоящие Правила должна быть раскрыта зарегистрированным в системе ведения Реестра лицам не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

Реестр ведется на бумажном носителе и с использованием электронной базы данных.

ОБЩЕСТВО в своей деятельности не прибегает к услугам трансфер-агентов.

ОБЩЕСТВО не вправе взимать плату за проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, предоставление информации из реестра владельцев именных ценных бумаг (за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем 1% голосующих акций), осуществление иных действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг

ОБЩЕСТВО несет установленную законодательством ответственность за его ведение и хранение. ОБЩЕСТВУ, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления Реестра и нарушение форм отчетности, может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.


  1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В НАСТОЯЩИХ ПРАВИЛАХ.

Ценная бумага – именная эмиссионная ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению, с соблюдением установленных действующими законодательными и иными нормативными правовыми актами формы и порядка.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Регистратор – эмитент – Закрытое акционерное общество «Пансионат с лечением «Лисицкий бор»» (ОБЩЕСТВО), осуществляющий самостоятельно ведение Реестра в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - акционер, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Уполномоченный представитель:

должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

должностные лица уполномоченных государственных органов, сотрудники судебных, правоохранительных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от ОБЩЕСТВА исполнения определенных операций в Реестре.

Операция - совокупность действий ОБЩЕСТВА, как Регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях ОБЩЕСТВА (за исключением пунктов 6.9, 6.10, 6/15).

Журнал учета входящих документов - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке и содержащих информацию обо всех принятых регистратором и отправленных им документах по системе учета регистратора.

Распоряжение, Передаточное распоряжение, Залоговое распоряжение - документы, предоставляемые ОБЩЕСТВУ зарегистрированными лицами или их уполномоченными представителями, содержащие требования о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами (или) блокировании операции, а так же операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных пунктами 6.9, 6.10, 615).

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.



  1. ИНФОРМАЦИЯ И ОСНОВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА.

Под системой ведения Реестра понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию номинальных держателей и владельцев ценных бумаг, зарегистрированных в системе ведения Реестра, и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять Реестр.

Система ведения Реестра должна обеспечить сбор и хранение информации обо всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и обо всех действиях ОБЩЕСТВА по внесению этих изменений в течение установленных законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами сроков.



      1. В Реестре должна содержаться следующая информация:

    • об ОБЩЕСТВЕ, как Эмитенте,

    • обо всех выпусках ценных бумаг ОБЩЕСТВА,

    • о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

В Реестре должна содержаться следующая информация об ОБЩЕСТВЕ, как эмитенте:

    • полное наименование;

    • краткое наименование;

    • наименование государственного органа, осуществившего регистрацию ОБЩЕСТВА;

    • номер и дата государственной регистрации ОБЩЕСТВА;

    • место нахождения, почтовый адрес;

    • размер уставного капитала;

    • номера телефона, факса;

    • руководитель исполнительного органа ОБЩЕСТВА;

    • идентификационный номер налогоплательщика.

В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске эмиссионных ценных бумаг ОБЩЕСТВА:

    • дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

    • вид, категория (тип) ценных бумаг;

    • номинальная стоимость одной ценной бумаги;

    • количество ценных бумаг в выпуске;

    • форма выпуска ценных бумаг;

    • размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

      1. Лицевой счет зарегистрированного лица содержит:

    • данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

    • информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и/или в отношении которых осуществлено блокирование операций;

    • список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

В случае если при передаче (формировании) Реестра или при размещении ценных бумаг ОБЩЕСТВО, как Регистратор, выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), ОБЩЕСТВО, как Регистратор, обязано открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц". Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счете "ценные бумаги неустановленных лиц".

В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается наименование "ценные бумаги неустановленного лица".

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого наименования является отсутствие в Реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки, допущенной самим ОБЩЕСТВОМ).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения наименования "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании юридического лица, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету с наименованием "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. Обязанность предоставления этой информации лежит на зарегистрированном лице.



Лицевой счет доверительного управляющего

Доверительному управляющему в системе ведения Реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, учитываются на одном счете доверительного управляющего.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.



Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

  1. Перечень основных документов, используемых ОБЩЕСТВОМ для ведения Реестра.

    1. Анкета зарегистрированного лица

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.

Для физического лица (Приложение №1):

    • фамилия, имя, отчество;

    • гражданство;

    • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

    • год и дата рождения;

    • место проживания (регистрации);

    • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

    • образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица (Приложение № 2):

    • полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

    • номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации.

    • Номер ОГРН;

    • Дата внесения записи в ЕГРЮЛ

    • место нахождения;

    • почтовый адрес;

    • номер телефона, факса (при наличии);

    • электронный адрес (при наличии);

    • образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

    • категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

    • идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

    • форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма – для физических лиц);

    • при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

    • способ доставки выписок из Реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у Регистратора).

Зарегистрированное лицо при открытии счета или изменении реквизитов заполняет Анкету зарегистрированного лица (Приложения 1 и 2), которая хранится в Реестре.

  1. Анкета эмитента (Приложение № 3) должна содержать следующие данные:

    • полное и сокращенное наименование организации в соответствии с ее уставом;

    • номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

    • дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице,

    • основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

    • место нахождения;

    • почтовый адрес;

    • номер телефона, факса (при наличии);

    • электронный адрес (при наличии);

    • банковские реквизиты;

    • идентификационный номер налогоплательщика, коды ОКПО, ОКВЭД;

    • образец печати;

    • образцы подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

    1. Передаточное распоряжение (Приложение 4)

В передаточном распоряжении содержится указание ОБЩЕСТВУ, как Регистратору, внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные:



В отношении лица, передающего ценные бумаги:

    • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

    • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

    • полное наименование Эмитента;

    • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

    • количество передаваемых ценных бумаг;

    • основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

    • цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в Реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);

    • указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

    • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем;

    • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным лицом.

В случае передачи заложенных ценных бумаг, передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем, или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.



    1. Залоговое распоряжение (Приложение 5, 5а)

В залоговом распоряжении содержится указание Регистратору внести в Реестр запись о залоге или о прекращении залога.

Форма залогового распоряжения представлена в Приложении № 5, №5а к настоящим Правилам.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

В отношении Залогодателя:


    • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц);

    • вид, номер, серия, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, передаваемых в Залог:

    • полное наименование Эмитента;

    • количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

    • вид, категория, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

    • реквизиты документов, подтверждающих факт возникновения залога, являющихся основанием для внесения записи в Реестр (договор залога, кредитный договор или иное);

В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:

    • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное официальное наименование (для юридических лиц);

    • вид, номер, серия, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:



    • передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

    • последующий залог ценных бумаг запрещается;

    • уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

    • залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

    • залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);

    • получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

    • обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

    1. Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету (Приложение № 6) должно содержать следующие данные:

В отношении лица, выдавшего распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету:

    • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

    • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

В отношении ценных бумаг, операции по которым блокируются (прекращают блокироваться):

    • полное наименование эмитента;

    • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;

    • количество ценных бумаг, в отношении которого произведено блокирование (прекращение блокирования).

Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.


  1. Поделитесь с Вашими друзьями:
  1   2   3   4   5   6


База данных защищена авторским правом ©vossta.ru 2019
обратиться к администрации

    Главная страница