Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао пансионат с лечением «Сокол» Тверская область, Осташковский район 2010 г. Общие положения


Распоряжение о предоставлении выписки из реестра



страница2/6
Дата14.08.2018
Размер0.96 Mb.
#44170
ТипПравила
1   2   3   4   5   6

Распоряжение о предоставлении выписки из реестра (Приложение № 7), справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг (Приложение № 8) должно содержать следующие данные:

    • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица;

    • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

    • дата, на которую запрашивается информация о количестве ценных бумаг (в случае запроса справки по лицевому счету либо справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг);

    • период времени, за который проводились операции по лицевому счету (в случае запроса справки об операциях, проведенных по лицевому счету);

    • вид, категория (тип) и запрашиваемое количество ценных бумаг (в случае запроса справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг);

    • полное наименование эмитента;

    • дата составления.

Распоряжение о предоставлении выписки из реестра, справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

    1. Выписка из Реестра

Выписка из Реестра должна содержать следующие данные (Приложение №9 к настоящим Правилам):

    • Данные об ОБЩЕСТВЕ как Регистраторе:

    • полное наименование ОБЩЕСТВА, юридический адрес ОБЩЕСТВА, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

    • номер лицевого счета зарегистрированного лица;

    • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

    • дата, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

    • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

    • вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

    • указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

    • печать и подпись уполномоченного лица ОБЩЕСТВА.

ОБЩЕСТВО, как Регистратор, несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из Реестра.

  1. Журналы, используемые регистратором при ведении реестра

    1. Журнал учета входящих документов.

Каждый документ (запрос), связанный с Реестром, который поступает в ОБЩЕСТВО, должен быть зарегистрирован в Журнале учета входящих документов.

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:



    • входящий номер документа;

    • дата получения документа ОБЩЕСТВОМ, как Регистратором;

    • наименование документа;

    • сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

- для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

- для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, паспортные данные, почтовый адрес отправителя;



    • дата отправки ответа (внесения записи в Реестр) или направления отказа о внесении записи в Реестр;

    • исходящий номер ответа на документы;

    • фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

    1. Регистрационный журнал.

В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждой дополнительной эмиссии акций и каждой передаче акций, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества акций, записанных на имя зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения акций обязательствами

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:



    • порядковый номер записи;

    • дата получения документов и их входящие номера;

    • дата исполнения операции;

    • тип операции;

    • номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

    • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.


4. ТРЕБОВАНИЯ К ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА.

Деятельностью по ведению Реестра признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения Реестра, а именно:



    • открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц;

    • исполнение операций по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами (пункт 8);

    • ведение регистрационного журнала;

    • принятие передаточного распоряжения, если оно представлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;

    • осуществление проверки полномочий лиц, подписавших документы;

    • осуществление сверки подписей на распоряжениях;

    • осуществление сверки количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

    • предоставление информации зарегистрированным лицам;

    • в случае передачи Реестра профессиональному участнику рынка ценных бумаг - специализированному регистратору, соблюдать установленный нормативными актами ФСФР РФ порядок передачи реестра;

    • по запросу или распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

    • по распоряжению эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

    • информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

    • обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр и информации о зарегистрированных лицах;

    • хранение информации о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;

    • в случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, уведомить об этом ФСФР РФ в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты, опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра, принять меры к восстановлению утраченных данных реестра в десятидневный срок с момента утраты;

    • отказать во внесении записей в Реестр в случаях, предусмотренных настоящими Правилами и действующими нормативными правовыми актами России;

  1. Раскрытие информации ОБЩЕСТВОМ как регистратором

ОБЩЕСТВО как Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности. Информация раскрывается путем обращения заинтересованных лиц на сайте:www. hotel-tourist.ru (путем обращения заинтересованных лиц по месту нахождения Общества по адресу: 170002, г. Тверь, ул. Коминтерна, д.47/102. Заинтересованные лица вправе обратиться по указанному адресу в рабочие дни с письменным заявлением, содержащим указание на требуемую информацию.
К данной информации относятся:

  • место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;

  • формы документов для проведения операций в Реестре;

  • правила ведения Реестра;

  • фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора.





  1. Требования к Правилам внутреннего контроля.

Внутренний контроль ОБЩЕСТВА, как Регистратора, при размещении ценных бумаг.

Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.

Сверка зарегистрированных лиц и принадлежащих им ценным бумаг осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам (подпункты 6.9, 6.10)

В случае выявления в результате сверки расхождений Регистратор обязан установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

Внутренний контроль документооборота.

Каждый документ (запрос), связанный с Реестром, который поступает к должностному лицу, выполняющему функции по ведению Реестр, должен быть зарегистрирован в Журнале учета входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен храниться в ОБЩЕСТВЕ.



ОБЩЕСТВО, как Эмитент, ведущий Реестр самостоятельно, обеспечивает сохранность документов и данных Реестра путем:

    • использоване сейфа для хранения документов;

    • применения системы мер, определяемых внутренними правилами ОБЩЕСТВА, по предотвращению несанкционированного проникновения в помещение и (или) доступа к документам Реестра неуполномоченных на то лиц, иных причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов (система мер противопожарной безопасности и т.п.);

    • ограничения доступа к компьютерному оборудованию, где хранится информация Реестра, применения системы паролей для входа в систему данных Реестра;

    • в случае ведения Реестра в электронном виде, дублирования данных Реестра как минимум на двух различных носителях по итогам каждого дня, в течение которого в Реестр вносились изменения и (или) дополнения.




  1. ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ.

Зарегистрированные лица обязаны:

    • предоставлять ОБЩЕСТВУ полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

    • предоставлять ОБЩЕСТВУ информацию об изменении данных, внесенных в Анкету зарегистрированного лица (Приложение 1, 2);

    • предоставлять ОБЩЕСТВУ информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

    • представлять ОБЩЕСТВУ документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

    • гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации, предусмотренной подпунктом 3.3.1. пункта 3.3. настоящих Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

  1. ОПЕРАЦИИ В РЕЕСТРЕ.

    1. В Реестре выполняются следующие операции:

    • открытие лицевого счета зарегистрированного лица;

    • внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

    • внесение в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги;

    • операции по поручению эмитента;

    • внесение в Реестр записей о блокировании операций по лицевому счету;

    • внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг;

    • внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

    • внесение записей по счету доверительного управляющего;

    • предоставление информации из Реестра.

Порядок осуществления операций в Реестре, а также перечень необходимых документов для их проведения описан в настоящих Правилах.

    1. Общие требования при проведении операций в Реестре.

Записи в Реестр (Регистрационный журнал и Лицевые счета) вносятся на основании следующих документов:

    • Анкета зарегистрированного лица;

    • Передаточное распоряжение (Приложение 4 настоящих Правил);

    • Залоговое распоряжение (Приложение 5 настоящих Правил).

    • Распоряжение на блокирование операций по лицевому счету (Приложение 6 настоящих Правил)

    • Распоряжение на проведение операции в Реестре или получения информации из Реестра могут быть переданы ОБЩЕСТВУ:

    • зарегистрированным лицом;

    • уполномоченным представителем зарегистрированного лица;

    • заказной почтой, в случае нотариального заверения подписи зарегистрированного лица на Распоряжении на проведение операции в реестре или получения информации из реестра.

При приеме документов от зарегистрированных лиц ОБЩЕСТВО осуществляет проверку полномочий лиц, подписавших документы, проводя сверку подписи на распоряжениях, предоставляемых ОБЩЕСТВУ, путем сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у ОБЩЕСТВА образцом подписи в Анкете зарегистрированного лица. При отсутствии у ОБЩЕСТВА образца подписи зарегистрированного лица, последнее должно явиться в ОБЩЕСТВО лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

ОБЩЕСТВО не принимает передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета, который участвует в операции, в соответствии с настоящими Правилами.

Отказ от внесения записи в Реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами и законодательством России. В случае отказа от внесения записи в Реестр ОБЩЕСТВО не позднее 5-ти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в Реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащие причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.


  1. Операция «Открытие счета зарегистрированного лица».

Необходимые документы для открытия лицевого счета зарегистрированного лица:

- для физического лица:



    • Анкета зарегистрированного лица (Приложение 1 настоящих Правил);

    • документ, удостоверяющий личность (предъявляется).

- для юридического лица:

    • Анкета зарегистрированного лица (Приложение 2 настоящих Правил);

    • копия устава юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

    • копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии);

    • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;

    • нотариально удостоверенная копия банковской карточки, в случае если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица в соответствии с уставом без доверенности, не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя ОБЩЕСТВА, но имеют право подписи платежных документов;

    • копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Открытие лицевого счета несовершеннолетним в возрасте от 14 до 18 лет производится с письменного согласия его законных представителей.

Физическое лицо обязано расписаться на Анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя ОБЩЕСТВА или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Доверительному управляющему в Реестре открывается лицевой счет с отметкой “ДУ”. На одном счете управляющего могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а так же полученные в процессе управления ценными бумагами, при условии, что такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами учредительного управления, заключенными управляющим с таким учредителем управления.


  1. Операция «Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице»

В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить ОБЩЕСТВУ, как Регистратору, полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования), зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг, ОБЩЕСТВУ должен быть представлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.


  1. Операция «Внесение в РЕЕСТР записей о переходе прав собственности на ценные бумаги»







  1. Общие положения.

ОБЩЕСТВО вносит записи в Реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении Передаточного распоряжения (Приложения 3 Правил) зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц.

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то Передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени Передаточное распоряжение.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых ОБЩЕСТВУ, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у ОБЩЕСТВА образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. При отсутствии у ОБЩЕСТВА образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться в ОБЩЕСТВО лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

ОБЩЕСТВО вносит записи в Реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:



    • предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;

    • предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;

    • количество ценных бумаг, указанных в Передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

    • осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном Правилами;

    • не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги сопровождается списанием их с лицевого счета зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, и зачислением этих ценных бумаг на лицевой счет зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в Реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами и законодательством России. В случае отказа от внесения записи в Реестр ОБЩЕСТВО не позднее 5-ти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в Реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащие причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.



  1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки.

Необходимые документы:

    • Передаточное распоряжение (Приложения 4, настоящих Правил);

    • документ, удостоверяющий личность лица, подающего Передаточное распоряжение (предъявляется ОБЩЕСТВУ);

    • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОБЩЕСТВУ);

    • письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается ОБЩЕСТВУ);

Дополнительные документы:

  • копия документа, являющегося основанием для проведения зачисления / списания ценных бумаг (договора купли-продажи, мены, дарения ценных бумаг).

  1. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.

Необходимые документы:

    • подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается ОБЩЕСТВУ);

    • документ, удостоверяющий личность лица (лиц), подающего документы о наследовании (предъявляется ОБЩЕСТВУ);

    • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОБЩЕСТВУ);

    • документы, необходимые для открытия лицевых счетов новых владельцев (наследников), если лицевые счета не были открыты ранее.

ОБЩЕСТВО, как Регистратор, вносит в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги к наследникам, открывшим лицевые счета, а остальные ценные бумаги, составляющие наследство, остаются на счете наследодателя до открытия лицевых счетов всем наследникам.

На лицевые счета наследников зачисляется целое количество ценных бумаг (пропорционально доле наследника), указанных в свидетельстве о праве на наследство

В случае если количество наследуемых ценных бумаг не может быть распределено между наследниками в долях, указанных в свидетельстве о праве на наследство, которые будут равняться целому числу количества ценных бумаг, наследники могут заключить соглашение (договор) раздела имущества, прекращающий общую долевую собственность.

При этом ОБЩЕСТВУ предоставляется:



    • письменное соглашение (договор) о разделе ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности, между совладельцами с указанием целого количества ценных бумаг, распределенных каждому наследнику, подписанное каждым из наследников или его уполномоченным представителем.

Соглашение (договор) о разделе ценных бумаг между наследниками за несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет подписывают их законные представители. Несовершеннолетние, достигшие четырнадцатилетнего возраста, подписывают соглашение о разделе ценных бумаг собственноручно. В этом случае требуется письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего.

В случае если в соглашении о разделе, доля наследства (ценных бумаг) определена в ущерб несовершеннолетнему – необходимо предоставить ОБЩЕСТВУ письменное разрешение от органов опеки и попечительства на совершение указанных действий.

При невозможности оформления соглашения (договора) о разделе имущества, ценные бумаги прежнего владельца учитываются на праве общей долевой собственности. Для этого ОБЩЕСТВО, как Регистратор, осуществляет открытие счета совместного владения (лицевого счета с указанием реквизитов всех наследников) и зачисляет на него количество ценных бумаг, которое находится в долевой собственности наследников.



  1. Поделитесь с Вашими друзьями:
1   2   3   4   5   6




База данных защищена авторским правом ©vossta.ru 2022
обратиться к администрации

    Главная страница