Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао пансионат с лечением «Сокол» Тверская область, Осташковский район 2010 г. Общие положения


Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда



страница3/6
Дата14.08.2018
Размер0.96 Mb.
#44170
ТипПравила
1   2   3   4   5   6

Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.

Необходимые документы:

    • копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;

    • оригинал исполнительного документа (в случае принудительного исполнения судебного решения);

    • постановление судебного пристава (в случае если ОБЩЕСТВО, как Регистратор, не является ответчиком в соответствии с решением суда);

    • передаточное распоряжение (Приложение № 4 настоящих Правил) в случае добровольного исполнения решения зарегистрированным лицом;

    • документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца в соответствии с подпунктом 6.3 настоящих Правил (если счет не был открыт ранее);

    • доверенность на уполномоченного представителя, подписавшего передаточное распоряжение;

    • доверенность на уполномоченного представителя, представившего документы ОБЩЕСТВУ, как Регистратору;

    • документ, удостоверяющий личность (в случае предоставления документов лично, предъявляется ОБЩЕСТВУ, как Регистратору).

В качестве основания для внесения записи в Реестр в передаточном распоряжении указывается решение суда.

Документы судебных органов, исполнительные листы принимаются к исполнению в следующих случаях:



  1. при вручении через уполномоченного представителя судебных органов лично ОБЩЕСТВУ, как Регистратору;

  2. при получении документов, направленных судебными органами письмом в адрес ОБЩЕСТВА, как Регистратора;

  3. документы могут быть предоставлены Сторонами по делу или их уполномоченными представителями лично или почтой.

Постановление судебного пристава – исполнителя может быть вручено ОБЩЕСТВУ, как Регистратору, лично судебным приставом-исполнителем либо направлено по почте службой судебных приставов.

Решение суда должно быть подписано выдавшим его судьей (судьями), заверено печатью суда. Копия решения суда удостоверяется штампом с надписью «Копия верна» и подписью сотрудника канцелярии суда.



  1. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.

Необходимые документы:

    • выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

    • выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

    • выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

    • документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

  1. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на акции, выкупленные в случаях, предусмотренных ст.75 Федерального закона № 208 от 26.12.1995г. «Об акционерных обществах»

Необходимые документы:

    • отчет об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного Советом директоров;

    • документ (документы), подтверждающий (подтверждающие) исполнение ОБЩЕСТВОМ обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций;

В случае если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с пунктом 5 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах", в предоставляемом отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, ОБЩЕСТВО должно указать в отношении каждого акционера количество акций зарегистрированного лица, которое необходимо списать с лицевого счета зарегистрированного лица на лицевой счет эмитента.

В случае если количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с количеством акций на лицевом счете зарегистрированного лица или меньше, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица, ОБЩЕСТВО обязано списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном акционером, на лицевой счет эмитента.



В случае если количество акций, подлежащих выкупу, превышает количество акций, которое может быть выкуплено ОБЩЕСТВОМ с учетом ограничения, установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах", ОБЩЕСТВО обязано списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами Требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном Советом директоров.

  1. Внесение записи о размещении ценных бумаг.

































При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки Регистратор обязан:

    • внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 3.4. настоящих Правил (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);

    • внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.5 настоящих Правил (во всех случаях);

    • открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

    • открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

    • провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

    • провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

В случае неполной оплаты размещаемых ценных бумаг, их учет в Реестре осуществляется в соответствии с подразделом 6.12. настоящих Правил.

  1. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.

При размещении ценных бумаг посредством конвертации ОБЩЕСТВО, как Регистратор, обязано:

    • внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.5. настоящих Правил;

    • зачислить на эмиссионный счет ОБЩЕСТВА, как Эмитента, ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

    • провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет ОБЩЕСТВА, как Эмитента;

    • провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

    • провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

ОБЩЕСТВО, как Регистратор, вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в Реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске.

Если в решении о выпуске ценных бумаг предусмотрена конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, записи о конвертации в отношении этих ценных бумаг должны быть внесены в Реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг после государственной регистрации нового выпуска.

Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, ОБЩЕСТВО как Регистратор обязан:



    • учитывать на лицевых счетах зарегистрированных лиц только целое число акций;

    • осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;

    • осуществлять учет дробных акций на лицевых счетах без округления в простых дробях.

При конвертации в результате объединения выпусков ценных бумаг ОБЩЕСТВО, как Регистратор, обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения Реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

  1. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

Внесение записей об аннулировании ценных бумаг осуществляется в следующих случаях:

    • размещение меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

    • уменьшение уставного капитала ОБЩЕСТВА;

    • признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

    • погашение ценных бумаг;

    • конвертация ценных бумаг;

    • в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, ОБЩЕСТВО как Регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг на основании зарегистрированного уполномоченным органом отчета о выпуске ценных бумаг, путем их списания с эмиссионного счета эмитента и вносит изменения в информацию о выпуске ценных бумаг, в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала, ОБЩЕСТВО, как Регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных ОБЩЕСТВОМ акций путем списания их с лицевого счета эмитента и вносит изменения в информацию о выпуске ценных бумаг, в течение одного рабочего дня с даты получения уведомления о регистрации соответствующих изменений.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, ОБЩЕСТВО, как Регистратор осуществляет следующие действия:


    • на 3-ий рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет ОБЩЕСТВА, как Эмитента;

    • на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц, но не позднее 4-х дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, составляет список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация которых аннулирована, в порядке, установленном действующими нормативными актами Российской Федерации;

    • осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет ОБЩЕСТВА, как Эмитента;

    • не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг путем списания их с эмиссионного счета ОБЩЕСТВА, как Эмитента и внесения сведений об аннулировании в информацию о выпуске ценных бумаг.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится ОБЩЕСТВОМ, как Регистратором, после исполнения операции по конвертации.

В случае погашения ценных бумаг ОБЩЕСТВО осуществляет следующие действия (если решением о выпуске ценных бумаг не предусмотрено иное):



    • в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

    • в течение одного дня с даты получения документов, подтверждающих проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет ОБЩЕСТВА, как Эмитента;

    • вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

ОБЩЕСТВО, как Регистратор, обязано обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения Реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

  1. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дивидендов по ценным бумагам.

Список лиц, имеющих право на получение дивидендов по ценным бумагам, составляется по данным Реестра на дату, установленную Советом директоров (дата составления списка лиц, имеющих право участвовать в Общем собрании акционеров).

Список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:



    • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

    • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

    • место проживания или регистрации (место нахождения);

    • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

    • количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

    • сумма начисленного дохода;

    • сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

    • сумма к выплате;

    • подпись Председателя Совета Директоров.

Общий список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, подготавливается должностным лицом ОЬЩЕСТВА, осуществляющим функции по ведению Реестра.

  1. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составляется на дату, установленную Советом директоров в соответствии с действующим законодательством РФ.

В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:



    • акционеры - владельцы обыкновенных акций;

    • иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Не полностью оплаченные акции при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:



    • фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

    • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

    • место проживания или регистрации (место нахождения);

    • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

    • количество акций с указанием категории (типа);

    • подпись Председателя Совета Директоров.

Общий список лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, подготавливается должностным лицом ОБЩЕСТВА, осуществляющим функции по ведению Реестра.

  1. Операция «Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету»

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая ОБЩЕСТВОМ, как Регистратором, и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование операций по лицевому счету производится:



    • по распоряжению зарегистрированного лица (Приложение 6) ,

    • по определению или решению суда,

    • на основании постановления следователя,

    • на основании свидетельства о смерти,

    • на основании требования акционера о выкупе акций согласно ст.75-76 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ,

Документы, необходимые для проведения в Реестре блокирования операций по лицевому счету:

    • Распоряжение на блокирование операций по лицевому счету (Приложение 6);

    • Требование на выкуп акций, подписанное зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

    • документ, удостоверяющий личность лица, подающего Распоряжение или Требование (предъявляется ОБЩЕСТВУ);

    • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя, подписавшего Распоряжение или Требование от имени зарегистрированного лица (передается ОБЩЕСТВУ);

    • письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается ОБЩЕСТВУ);

При блокировании операций по лицевому счету, ОБЩЕСТВО, как Регистратор, вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

    • количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

    • вид, категория (тип), государственный номер выпуска ценных бумаг;

    • основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).

ОБЩЕСТВО при получении требования на выкуп акций осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица, и в случае совпадения данных вносит в Реестр запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу.

ОБЩЕСТВО обязано отказать зарегистрированному лицу во внесении в Реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в следующих случаях:



    • в случае несоответствия данных, указанных в требовании на выкуп акций, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица;

    • в случае если ОБЩЕСТВУ, как Регистратору, поступило требование о выкупе акций от акционера, который не является зарегистрированным лицом в Реестре;

    • в случае если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица;

    • в случае если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;

    • в случае если уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица, подписавшим требование о выкупе акций, не предоставлена доверенность (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности);

ОБЩЕСТВО обязано уведомить лиц, направивших требования о выкупе акций, об отказе во внесении в Реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в случаях, предусмотренных настоящими Правилами.

Уведомление об отказе во внесении записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.

Внесение в Реестр записи о прекращении блокирования операций по лицевому счету осуществляется


    • по распоряжению зарегистрированного лица;

    • по определению или решению суда;

    • на основании постановления следователя;

    • на основании отзыва акционером Требования о выкупе акционерным обществом принадлежащих акционеру акций;

    • в случае истечения 45 дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах", если в течение указанного срока ОБЩЕСТВУ не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций;

Документы, необходимые для внесения записи в Реестр о прекращении блокирования операций по лицевому счету:

    • Распоряжение на блокирование операций по лицевому счету;

    • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя, подписавшего Распоряжение, Передаточное распоряжение или отзыв Требования от имени зарегистрированного лица (передается ОБЩЕСТВУ);

    • письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается ОБЩЕСТВУ);

При внесении в Реестр информации о прекращении блокирования операций по лицевому счету, ОБЩЕСТВО вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

    • количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено прекращение блокирования;

    • вид, категория (тип), государственный номер выпуска ценных бумаг;

    • основание прекращение блокирования операций.

6.12. Операция «Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг»

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.

6.12.1. Обременение ценных бумаг залогом.

ОБЩЕСТВО обязано внести в Реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.

Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога) ОБЩЕСТВО открывает залогодержателю в Реестре владельцев именных ценных бумаг лицевой счет залогодержателя. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они учитываются.

Лицевой счет залогодержателя открывается при представлении Регистратору Залогового распоряжения (Приложение 5) и документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица согласно подпункту 6.3.1. настоящих Правил.

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи об обременении ценных бумаг залогом:


    • Залоговое распоряжение (Приложение 5, передается ОБЩЕСТВУ), подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем;

    • документ, удостоверяющий личность лица, подающего Залоговое распоряжение (предъявляется Обществу);

    • оригинал или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОБЩЕСТВУ);

    • оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается ОБЩЕСТВУ);

    • оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается ОБЩЕСТВУ);

    • письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается ОБЩЕСТВУ).

Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога

Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:



    • Залоговое распоряжение (Приложение 5), подписанное залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями (передается ОБЩЕСТВУ)

    • документ, удостоверяющий личность лица, подающего Залоговое распоряжение (предъявляется ОБЩЕСТВУ);

    • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОБЩЕСТВУ).

Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:

    • Залоговое распоряжение (Приложение 5), подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается ОБЩЕСТВУ);

    • документ, удостоверяющий личность лица, подающего Залоговое распоряжение (предъявляется ОБЩЕСТВУ);

    • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОБЩЕСТВУ);

    • решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается ОБЩЕСТВУ);

    • решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается ОБЩЕСТВУ). Копии решения суда должны быть заверены соответствующим судом или иным установленным действующим законодательством способом.

ОБЩЕСТВО вносит записи в Реестр о залоге на ценные бумаги, если:

    • представлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;

    • представленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;

    • количество ценных бумаг, указанных в Залоговом распоряжении на регистрацию залога, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете залогодателя, ценные бумаги не обременены обязательствами;

    • сведения, указанные в Залоговом распоряжении для внесения записей о прекращении залога, соответствуют данным Реестра о зарегистрированном залоге ценных бумаг;

    • осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном Правилами;

    • в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога, не осуществлено блокирование операций по лицевому счету залогодателя и (или) залогодержателя.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог, в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

В случае передачи в залог ценных бумаг, принадлежащих зарегистрированным лицам на праве общей долевой собственности, Залоговое распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени Залоговое распоряжение.

При залоге ценных бумаг, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), Залоговое распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста Залоговое распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг и должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

ОБЩЕСТВО вносит изменения в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога только в том случае если залогодатель или залогодержатель предоставят в ОБЩЕСТВО следующие документы:



    • официальное письмо с просьбой изменить данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя в связи с изменениями условий договора залога;

    • Залоговое распоряжение, заполненное с учетом изменений условий залога в соответствии с Приложением 5 настоящих Правил, подписанное одновременно залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными лицами.

    • Подлинник или нотариально заверенная копия нового договора залога или дополнительного соглашения к действующему договору залога.





















Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется ОБЩЕСТВОМ на основании распоряжения о передаче права залога оформленного в Залоговом распоряжении (Приложение 5а).

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг ОБЩЕСТВО вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.

В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные.

В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:



    • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

    • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:

    • полное наименование эмитента;

    • количество;

    • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

    • номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

    • номер и дата договора о залоге ценных бумаг.

В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.





6.12.2. Обременение ценных бумаг обязательством по их полной оплате.

Не полностью оплаченные при размещении акции должны учитываться в системе ведения Реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.

Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится ОБЩЕСТВОМ одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета ОБЩЕСТВА, как Эмитента, при их размещении в случае их неполной оплаты.

Акции, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их зачисление на лицевой счет зарегистрированного лица, списываются с лицевого счета зарегистрированного лица и зачисляются на лицевой счет ОБЩЕСТВА, как Эмитента.

ОБЩЕСТВО в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на лицевой счет ОБЩЕСТВА, как Эмитента.

ОБЩЕСТВО, как Регистратор, не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.



  1. Операция «Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя».

Лицевой счет зарегистрированного лица открывается номинальному держателю согласно разделу 6. настоящих Правил.

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании Передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя.

Для внесения в реестр записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя необходимы следующие документы:


    • Передаточное распоряжение (Приложение 4), передается ОБЩЕСТВУ);

    • документ, удостоверяющий личность лица, подающего Передаточное распоряжение (предъявляется ОБЩЕСТВУ);

    • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОБЩЕСТВУ);

    • в случае передачи в номинальное держание ценных бумаг, учитываемых на праве общей долевой собственности, письменное согласие участников долевой собственности (передается ОБЩЕСТВУ).

    • В отношении записей по счету номинального держателя соблюдаются следующие правила:

    • учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах;

    • ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель;

    • операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются в Реестре;

    • учет ценных бумаг, переданных номинальному держателю разными лицами, ведется на одном лицевом счете номинального держателя.

При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет Регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

  1. Операция «Внесение записей по счету доверительного управляющего»

Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего производится на основании Передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или номинального держателя. Основанием для внесения записи в реестр является соответствующий договор о доверительном управлении ценными бумагами.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании Передаточного распоряжения, предоставляемого доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.



Документы, необходимые для внесения записей в Реестр по счету доверительного управляющего:

    • Передаточное распоряжение (Приложение 4, передается ОБЩЕСТВУ);

    • документ, удостоверяющий личность лица, подающего Передаточное распоряжение. (предъявляется ОБЩЕСТВУ);

    • подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается ОБЩЕСТВУ);

    • в случае передачи в доверительное управление ценных бумаг, учитываемых на праве общей долевой собственности, письменное согласие участников долевой собственности (передается ОБЩЕСТВУ);

    • копия договора доверительного управления.

В отношении записей по счету доверительного управляющего соблюдаются следующие правила:

    • учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах;

    • ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действует доверительный управляющий.

    • на одном счете управляющего могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления, а так же полученные в процессе управления ценными бумагами, при условии, что такое объединение ценных бумаг предусмотрено договорами учредительного управления.

  1. Операция «Предоставление информации из реестра»

В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

  • зарегистрированные лица;

  • органы управления ОБЩЕСТВА;

  • председатель Совета директоров;

  • уполномоченные законом органы в лице своих законных представителей.

Информация из Реестра предоставляется в письменной форме в сроки, определенные в разделе 8 настоящих Правил.

  1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

    • внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

    • всех записях на его лицевом счете;

    • процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу ОБЩЕСТВА и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

    • ОБЩЕСТВЕ, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

    • Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

    • других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

ОБЩЕСТВО обязано предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

По требованию заинтересованного лица ОБЩЕСТВО обязано предоставить в течение семи дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должны быть доступны для ознакомления в ОБЩЕСТВЕ всем заинтересованным лицам.

Информация о внесении изменений или дополнений в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, включая текст изменений и дополнений в Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг должна быть направлена зарегистрированным в реестре владельцам именных ценных бумаг, не позднее, чем за 30 дней до даты вступления в силу.

По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, ОБЩЕСТВО обязано в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:



    • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

    • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

    • дата исполнения операции;

    • полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

    • количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

    • основание для внесения записей в реестр;

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица ОБЩЕСТВА.

Залогодержатель вправе получить выписку из Реестра, содержащую следующие данные.

В отношении залогодержателя:



  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

    • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

    • В отношении заложенных ценных бумаг:

    • полное наименование эмитента;

    • количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

    • вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

    • номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

    • номер и дата договора о залоге.

В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.

Если у ОБЩЕСТВА есть основания для отказа в выдаче информации из Реестра, зарегистрированному лицу в срок, предусмотренный для выдачи соответствующей информации, предоставляется ответ с разъяснением причин отказа и действий, которые необходимо предпринять для их устранения.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.


  1. Предоставление информации представителям уполномоченных законом органов

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные законом органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

ОБЩЕСТВО, как Регистратор, предоставляет информацию представителям уполномоченных законом органов при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.



  1. Предоставление информации органам управления ОБЩЕСТВА.

Должностное лицо ОБЩЕСТВА предоставляет информацию из Реестра на основании требования руководящих органов ОЩЕСТВА или Председателя Совета Директоров.


  1. ПОРЯДОК ИСПРАВЛЕНИЯ ОШИБОК В ЗАПИСЯХ, СДЕЛАННЫХ В РЕЕСТРЕ.

При обнаружении ошибок не допускается аннулирование ошибочных записей.

Если после внесения в Реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, ОБЩЕСТВО, как Регистратор, не проводил операции (в том числе, не выдавал информацию) по указанным лицевым счетам (счету), то ОБЩЕСТВО, как Регистратор, вносит в Реестр следующие исправительные записи:

отметка «ОШИБКА» в ошибочной записи, «ЗАПИСЬ ПОД №___ СЧИТАТЬ НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОЙ»;

запись, которую было необходимо внести, на основании распоряжения уполномоченного лица.

Если после внесения в Реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, ОБЩЕСТВО, как Регистратор, проводило операции, в том числе выдавало информацию по указанным счетам, то, ОБЩЕСТВО, как Регистратор осуществляет следующие действия:

одновременно с составлением Акта об обнаружении ошибки направляет уведомления всем зарегистрированным лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о допущенной ошибке и действиях, которые необходимо предпринять для ее устранения;

вносит в Реестр исправительные записи, позволяющие привести состояние лицевых счетов всех зарегистрированных лиц в соответствие с распоряжениями зарегистрированных лиц и/или документами, подтверждающими их права на ценные бумаги, с оформлением Акта об исправлении ошибки.

ОБЩЕСТВО, как Регистратор, не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им, как эмитентом или Регистратором, ошибки.




  1. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ОТВЕТОВ НА ЗАПРОСЫ.

Наименование операции, проводимой в реестре


Срок исполнения операции

  • открытие лицевого счета;

в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов

  • внесение в реестр изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;




в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов

  • внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;




в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов

  • внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету, за исключением блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу;




в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов

  • внесение в реестр записи об обременении ценных бумаг обязательствами;




в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов

  • внесение в реестр записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;




в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов

  • конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам

в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов

  • внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если ОБЩЕСТВОМ получен отзыв Требования от акционера;

в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов

  • внесение записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу;

в течение одного рабочего дня с момента представления необходимых документов.

  • внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций на лицевом счете в отношении акций, подлежащих выкупу, если не были предоставлены документы, подтверждающие исполнение ОБЩЕСТВОМ обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций (согласно ст.75-76 Федерального закона «Об акционерных обществах» №208-ФЗ от 26.12.1995)

в течение 45 дней с даты, получения обществом требования акционера (акционеров) о выкупе

  • внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, но не выкупленных из-за того, что количество таких акций, указанное в Требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено ОБЩЕСТВОМ, с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах» ограничения




одновременно с внесением записей о переходе прав собственности от зарегистрированного лица к ОБЩЕСТВУ на фактически выкупленные акции.

  • подготовка списка владельцев ценных бумаг, в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе

в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов




  • предоставление выписки из Реестра, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг.




в течение пяти рабочих дней с даты получения ОБЩЕСТВОМ, как реестром, Распоряжения от зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя) на получение информации из реестра

  • предоставление информации из реестра по письменному запросу

в течение двадцати дней со дня получения запроса от представителей государственных органов

  • подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;




в сроки, устанавливаемые Советом Директоров.

  • внесение записей о размещении ценных бумаг;

  • конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента,

аннулирование ценных бумаг, в случае конвертации

в день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг

  • аннулирование ценных бумаг, за исключением случаев аннулирования при конвертации




в течение десяти дней с даты предоставления документов


Приложение № 1

Служебные отметки Регистратора:

№ операции

Вх. № от

Дата операции

Исполнитель

Исполнитель
Анкета предоставлена для:

q Открытия лицевого счета в реестре

q Внесения изменений в информацию лицевого счета

Вид Зарегистрированного лица:

q Владелец

q Залогодержатель

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

в реестре владельцев именных ценных бумаг

Закрытое акционерное общество Пансионат с лечением «Сокол»

Полное официальное наименование эмитента



ДАННЫЕ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ЛИЦЕ:

Лицевой счет №
Фамилия Имя Отчество

Дата рождения “……..”………………..…….. ……... г.

Гражданство

Наименование документа

Серия



Наименование органа, осуществившего выдачу



Дата выдачи “…..….”…...…………….. …..… г.


Индекс, область, город, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира
Место проживания (регистрации)

Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)




Индекс, область, город, район, населенный пункт, улица, дом, корпус, квартира

Телефон


Факс

e-mail


ИНН (при наличии)

Предпочтительная форма выплаты доходов по ценным бумагам:

q Наличная

q Почтовым переводом

q Безналичная
Для безналичной формы:

Счет №


Отделение банка

Наименование банка

Город банка

БИК

Расчетный счет №

Корреспондентский счет №

ИНН Банка

Предпочтительная форма получения выписок из Реестра:

q Заказное письмо

q Лично у Регистратора
Дополнительная информация

Сведения, указанные в настоящей анкете подтверждаю. В случае изменения анкетных данных принимаю обязательства своевременно предоставить реестродержателю новую анкету.


ОБРАЗЕЦ ПОДПИСИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА



Ответственность за полноту и правильность заполнения предоставленной информации несет зарегистрированное лицо

Дата заполнения анкеты



“_____” ________________ 200__ г.

Приложение № 2

Служебные отметки Регистратора:

№ операции

Вх. № от

Дата операции

Исполнитель

Исполнитель
Анкета предоставлена для:

q Открытия лицевого счета в реестре

q Внесения изменений в информацию лицевого счета

Вид Зарегистрированного лица:

q Владелец

q Залогодержатель

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

в реестре владельцев именных ценных бумаг

Закрытое акционерное общество Пансионат с лечением «Сокол»

ДАННЫЕ О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ЛИЦЕ:

Лицевой счет №

Наименование (в соответствии с Уставом)










Данные регистрации:

серия




номер




ОГРН




Наименование органа, осуществившего регистрацию







Дата регистрации




ИНН




Место нахождения (регистрации)




Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)







Телефон

Факс

e-mail










Предпочтительная форма выплаты доходов по ценным бумагам:

q Наличная

q Почтовым переводом

q Безналичная




Для безналичной формы:

Счет №









































































Отделение банка




Наименование банка




Город банка




БИК


































Расчетный счет №



































































Корреспондентский счет №



































































ИНН Банка





































Предпочтительная форма получения выписок из Реестра:

q Заказное письмо

q Лично у Регистратора




Должностные лица, имеющие право в соответствии с уставом подписывать документы от имени юридического лица без доверенности

Фамилия

Должность

Имя




Отчество

Телефон:

Образец подписи:





Поделитесь с Вашими друзьями:
1   2   3   4   5   6




База данных защищена авторским правом ©vossta.ru 2022
обратиться к администрации

    Главная страница