Закрытое акционерное общество «Наладка Сибэлектромонтаж»



страница6/7
Дата24.03.2019
Размер0.85 Mb.
ТипПротокол
1   2   3   4   5   6   7

Общие положения

1.1. Настоящие Правила внутреннего документооборота и контроля разработаны в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и на основании Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 №27, а также Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

1.2. Настоящие правила определяют систему внутреннего документооборота и контроля регистратора и включают порядок регистрации, обработки и хранения документов реестра, формы внутренних документов регистратора, обязанности должностных лиц и персонала регистратора, а также порядок осуществления внутреннего контроля, порядок хранения и защиты информации.

1.3. Основными документами, используемыми регистратором для внутреннего учета документов и контроля за проведением операций, являются:

- регистрационный журнал;

- журнал учета документов;

- журнал учета лицевых счетов;

- акт приема входящих документов.

1.4. Ведение реестра осуществляется на бумажных носителях без использования программы ведения реестра и электронных баз данных.

При ведении реестра возможно применение форм внутренних документов регистратора, заполняемых электронным способом. В этом случае вновь внесенные данные распечатываются и приобщаются к ранее открытым формам документов, заменяя неактуальную информацию.




  1. Порядок регистрации документов

2.1. Каждый поступивший к регистратору документ, связанный с реестром (в том числе документы, предоставленные для открытия счета, проведения операции, а также запросы и распоряжения на выдачу информации), должен быть зарегистрирован в Журнале учета документов (далее – Журнал).

2.2. Пакету документов, представленных для проведения одной операции в реестре, присваивается один входящий номер в Журнале. Все такие документы описываются в Журнале в графе «Наименование документов».

2.3. При приеме документов регистратором и лицом, представившим документы, оформляется Акт приема входящих документов (форма акта является приложением к настоящим правилам).

Лицу, представившему документы, выдается Отрывной талон к акту.

2.4. После внесения реквизитов документов в Журнал принятые документы используются регистратором для проведения операций в реестре.

2.5. Все исходящие от регистратора документы должны быть подписаны лицом, ответственным за ведение реестра, которым в соответствии с Правилами ведения реестра является директор ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж», и заверены печатью акционерного общества.

Всем исходящим документам должны быть присвоены исходящие номера. Регистрация исходящих документов осуществляется в Журнале учета документов, в графе «Исходящий номер».

2.6. Исходящие документы вручаются адресату лично под роспись, которая совершается в Журнале учета входящих документов, или направляются по почте.

3. Порядок обработки документов

3.1. Входящие документы принимаются к проведению операции в реестре только после их регистрации в Журнале учета документов.

3.2. На основании представленных документов регистратор проводит операции в реестре в сроки, указанные в Правилах ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – Правила ведения реестра).

В случае представления запроса или распоряжения на предоставление информации из реестра регистратор составляет ответ на запрос или формирует требуемую информацию из реестра. Ответ на запрос или информация из реестра должны быть выданы требующему их лицу в сроки, указанные в Правилах ведения реестра.

3.3. В случае если на основании представленных документов (по причинам, указанным в Правилах ведения реестра) регистратор не имеет возможности провести операцию в реестре, об этом сообщается лицу, от имени которого представлены документы. Такое сообщение должно быть направлено в письменной форме в срок, указанный в Правилах ведения реестра.

В случае если лица, требующие предоставления информации из реестра, в соответствии с действующим законодательством РФ не имеют права на получение указанной информации, регистратор направляет указанным лицам письменное уведомление об отказе в предоставлении информации из реестра (с указанием мотивов отказа) в срок, указанный в Правилах ведения реестра.

3.4. Документы, не содержащие полной информации в соответствии с требованиями Правил ведения реестра и законодательства РФ, заполненные неразборчиво, а также содержащие исправления и подчистки, не могут использоваться регистратором для проведения операций в реестре.

В случае получения таких документов регистратор направляет лицу, от имени которого представлены документы, мотивированный отказ в проведении операции в реестре.

3.5. После окончания обработки входящих документов на них ставится отметка об их исполнении.

3.6. При открытии лицевого счета зарегистрированному лицу регистратор заводит карточку лицевого счета, регистрирует лицевой счет в Журнале учета лицевых счетов и присваивает лицевому счету следующий по порядку номер в Журнале учета лицевых счетов.

Номер эмиссионного счета эмитента и лицевого счета эмитента состоит из номера открытого счета по порядку и указания на тип лицевого счета:

ЭЭ – эмиссионный счет эмитента

ЛЭ – лицевой счет эмитента

Нумерация лицевых счетов зарегистрированных лиц осуществляется по порядку без буквенных обозначений. На лицевых счетах зарегистрированных лиц учитываются ценные бумаги зарегистрированных лиц – владельцев именных ценных бумаг.

3.7. В карточку лицевого счета регистратор заносит всю информацию о зарегистрированном лице, указанную в анкете зарегистрированного лица. Вид зарегистрированного лица отражается в карточке лицевого счета на основании сведений, отраженных в анкете зарегистрированного лица.

4. Порядок архивирования и хранения документов

4.1. Полученные регистратором документы не возвращаются.

4.2. Входящие документы после их регистрации и обработки помещаются регистратором на хранение.

4.3. Полученные регистратором документы и документы реестра хранятся по регистрам.

В системе документооборота регистратора оформляются следующие регистры:

- регистр на каждое зарегистрированное лицо, в который помещаются документы, представленные для открытия счета, для проведения операций, карточка лицевого счета зарегистрированного лица;

- регистр распоряжений на выдачу информации из реестра и иных запросов;

- регистр эмиссионного счета;

- регистр лицевого счета эмитента;

- регистр архива.

4.4. Информация об эмитенте, одновременно являющемся регистратором, а также информация о выпусках ценных бумаг может содержаться в Регистрационном журнале. В этом случае изменение указанной информации производится путем добавления новой информации в Регистрационный журнал и исключения из него неактуальной информации.

4.5. Сроки хранения информации и документов:

4.5.1. Информация о зарегистрированном лице хранится не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

4.5.2. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, хранятся не менее трех лет с момента их поступления.

4.5.3. Анкета зарегистрированного лица хранится не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

4.6. В случае введения новых форм документов реестра, документы, которые велись по предшествующим формам, закрываются с указанием даты их закрытия и перемещаются в архив. В документах реестра по новым формам указывается дата открытия документа (дата начала ведения документа) и дата открытия новой формы (дата начала ведения документа по новой форме).

В случае открытия карточки лицевого счета по новой форме, в нее записываются все операции, отраженные в закрытой карточке того же лицевого счета.

В случае открытия Регистрационного журнала по новой форме, порядковая нумерация проведенных операций реестра не изменяется, первой записи в новом журнале присваивается следующий по счету номер.

4.7. В регистр архива из других регистров перемещаются:

- документы, срок хранения которых истек;

- закрытые карточки лицевых счетов (в т.ч. карточки закрытых лицевых счетов);

- закрытые формы иных документов системы ведения реестра.

4.8. Доступ к документам системы ведения реестра ограничен.

Доступ к документам системы ведения реестра имеет только лицо, ответственное за ведение реестра, которым в соответствии с Правилами ведения реестра является директор ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж».

4.9. Внутренние документы регистратора, составляющие систему ведения реестра, заверяются подписью ответственного лица и печатью регистратора только в случаях:

- перемещения документов в регистр архива;

- при необходимости предоставления документов по требованию государственных органов в установленном порядке.

4.10. Все документы системы ведения реестра для защиты от доступа посторонних лиц и повреждения хранятся в сейфе.





Поделитесь с Вашими друзьями:
1   2   3   4   5   6   7


База данных защищена авторским правом ©vossta.ru 2019
обратиться к администрации

    Главная страница