Закрытое акционерное общество «Наладка Сибэлектромонтаж»


Порядок осуществления внутреннего контроля



страница7/7
Дата24.03.2019
Размер0.85 Mb.
ТипПротокол
1   2   3   4   5   6   7

5. Порядок осуществления внутреннего контроля

5.1. Все полученные от зарегистрированных лиц документы должны быть проверены на предмет их соответствия требованиям действующего законодательства РФ и Правил ведения реестра, в том числе регистратор:

- проверяет наличие всех документов для проведения операции в реестре (наличие письменного распоряжения на предоставление информации) в соответствии с Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ;

- проверяет, что представленные документы являются подлинниками или копиями, удостоверенными в соответствии с требованиями Правил ведения реестра и действующего законодательства РФ;

- проверяет, что предоставленные документы соответствуют формам, установленным регистратором, или требованиям, установленным законодательством РФ;

- проверяет, что документы заполнены разборчиво, не содержат исправлений и помарок;

- проверяет наличие всей необходимой информации в предоставленных документах в соответствии с Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ;

- проверяет, что распоряжение на выдачу информации из реестра содержит указание на то, какая информация требуется (перечень и объем информации), запрос уполномоченного государственного органа содержит перечень запрашиваемой информации и основания ее получения;

- проверяет, что документы содержат все необходимые подписи и печати в соответствии с Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ;

- проверяет полномочия лиц, подписавших документы, предоставленные регистратору.

- проверяет наличие в реестре лицевых счетов зарегистрированных лиц, по счетам которых должны быть осуществлены операция в реестре;

- проверяет наличие анкеты с образцом подписи, заверенным одним из установленных Правилами ведения реестра способов;

- осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном Правилами ведения реестра и действующим законодательством РФ;

- проверяет, что в реестре содержится вся необходимая информация о лице, передающем ценные бумаги, лице, принимающем ценные бумаги, и о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, либо о зарегистрированном лице, предоставившем запрос;

- проверяет, что количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

5.2. Перед началом выполнения любой операции в реестре по поручению зарегистрированного лица, регистратор должен убедиться в наличии в системе ведения реестра всей необходимой информации о зарегистрированном лице, позволяющей однозначно идентифицировать это зарегистрированное лицо, а именно:

- для физических лиц - данные о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица. Регистратором должна быть осуществлена проверка соответствия данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов.

В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".

Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех необходимых данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

5.3. Перед началом выполнения операции в реестре, влекущей списание ценных бумаг с лицевого счета, регистратор должен убедиться в отсутствии записей о блокировании операций по этому лицевому счету, а также в наличии или отсутствии записей об обременении ценных бумаг обязательствами и содержании такого обременения (при наличии обременения). В случае, если по данным ценным бумагам имеется запись об обременении регистратор должен убедиться, что документы оформлены с учетом обременения в соответствии с Правилами ведения реестра.

5.4. Внутренний контроль и проверка данных, введенных в систему ведения реестра, осуществляется также путем осуществления сверки ценных бумаг. Регистратор обязан осуществлять сверку ценных бумаг в следующих случаях.

5.4.1. Регистратор обязан каждый раз в день отражения каждой операции в реестре осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента. Такая сверка осуществляется по истечении рабочего дня. Факт проведения сверки фиксируется в Журнале проведения сверки количества ценных бумаг.

5.4.2. В процессе размещения ценных бумаг осуществляется сверка количества ценных бумаг определенной категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска на основании зарегистрированного решения о выпуске ценных бумаг и количества ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента и лицевом счете эмитента.

5.4.3. Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.

Указанное действие по одному выпуску ценных бумаг производится единожды после получения зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

5.4.4. Сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.

5.5. В случае, если регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц" и зачислить на него не учтенные на счетах зарегистрированных лиц ценные бумаги. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счете "ценные бумаги неустановленных лиц".

5.6. В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

5.7. Контроль документооборота осуществляется путем регистрации входящих документов в Журнале учета документов и проставления на документах отметки об их исполнении после их обработки и перед помещением на хранение.
6. Способы восстановления данных в случае их утраты
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов регистратор выполняет следующие действия:

- не позднее следующего дня с даты утраты уведомляет об этом ФСФР в письменной форме;

- рассылает по почте или передаёт по телефону сообщение владельцам именных ценных бумаг о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

- принимает меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты, используя для этого сохраненные формы утраченных документов, заполненные электронным способом, документы-основания проведения операций в реестре, регистрационный журнал и/или журнал учета документов, иные имеющиеся материалы.



7. Меры противопожарной безопасности

Регистратор обязан соблюдать в служебных помещениях установленные законодательством РФ требования пожарной безопасности, предъявляемые к оборудованию и эксплуатации административных помещений.


8. Заключительные положения

Исполнение требований настоящих правил является должностной обязанностью лица, ответственного за ведение реестра. Функции и ответственность указанного лица определяются также должностной инструкцией лица, ответственного за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.

Приложение 1 к Правилам внутреннего документооборота и контроля

АКТ

приема входящих документов
Настоящий акт составлен о том, что __________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________ (Ф.И.О)

передал, а ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж», приняло нижеперечисленные документы для проведения операций в реестре.


Перечень документов:

1.___________________________________________________________________________________________

2.__________________________________________________________________________________________________3.__________________________________________________________________________________________________4.__________________________________________________________________________________________________5.__________________________________________________________________________________________________6.__________________________________________________________________________________________________

Заполняется регистратором


Вх. №______

Дата приема: «____» _______________ 201__ г.


Подписи сторон:


_____________________ / ___________________/ _______ ____________ / ______________________/

М.П.


- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

линия отреза



Отрывной талон к акту приема входящих документов от «_____» _______________ 201 ___ г. (передается предъявителю документов)
От ____________________________________________________________________________________

(Ф.И.О.)


для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж» приняты следующие документы:
Количество документов: _________________________________________
Входящие номера: _____________________________________________
Принял: ____________________ / __________________/




Приложение 2 к Правилам внутреннего документооборота и контроля


Форма журнала учета документов



Порядковый номер записи / входящий номер

документа



Дата получения документа

Наименование документов

Наименование (Ф.И.О.) лица, от имени которого представлен документ

Дата документа

Почтовый адрес отправителя


Дата отправки ответа, внесения записи в реестр или направления отказа от внесения записи в реестр

Исходящий номер ответа / номер записи в регистра- ционном журнале


Фамилия должностного лица, подписавшего ответ


Подпись получателя ответа



Форма журнала учета лицевых счетов



Номер счета

Тип счета

ФИО зарегистрированного лица

Вид зарегистрированного лица

Дата открытия счета

Дата закрытия счета


Форма регистрационного журнала


Номер записи

Документы- основание

Дата исполнения операции

Тип операции

Зарегистрированное лицо, со счета которого списываются ЦБ

Зарегистрированное лицо, на счет которого зачисляются ЦБ

Вид, категория (тип) ЦБ

Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ЦБ

Количество

ЦБ

(шт.)



Подпись ответствен- ного лица

Дата получения


Вх



Номер лицевого счета

ФИО

Номер лицевого счета

ФИО












Приложение 10 к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг


Должностная инструкция

лица, ответственного за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг

ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж»
1. Общие положения
1.1. Лицом, ответственным за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж», является директор ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж».
1.2. В случае отсутствия директора ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж» его функции по ведению реестра выполняет лицо, назначенное в установленном порядке исполняющим обязанности директора.

1.3. Лицо, исполняющее обязанности директора ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж», при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг наделается теми же правами и обязанностями, а также несет ту же ответственность, что предусмотрена для лица, ответственного за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, настоящей Должностной инструкцией.


2. Функции
2.1. Подготовка документов, являющихся документами системы ведения реестра, а также формирование информации в соответствии с требованиями Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ №27 от 02.10.1997, и Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж».

2.2. Осуществление всех операций регистратора, предусмотренных Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ РФ №27 от 02.10.1997 и Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж».

2.3. Осуществление приема и учета всех входящих документов, связанных с реестром владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж».

2.4. Исполнение принятых входящих документов.

2.5. Осуществление внутреннего контроля системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, предусмотренного Правилами внутреннего документооборота и контроля ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж».
3. Обязанности
3.1. Знать требования:

- Федерального закона №39-ФЗ от 22.04.1996 “О рынке ценных бумаг”;

- Федерального закона №208-ФЗ от 26.12.1995 “Об акционерных обществах”;

- Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ №27 от 02.10.1997;

- Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж»;

- Правил внутреннего документооборота и контроля ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж».


3.2. При изменении требований законодательства РФ разрабатывать, утверждать и применять новые формы документов системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

3.3. При представлении зарегистрированными лицами и их представителями, а также уполномоченными государственными органами документов, распоряжений и запросов, осуществлять их регистрацию, обработку и исполнение.

3.4. Отвечать на все поступающие запросы, связанные с ведением реестра в сроки, установленные Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж».

3.5. В сроки, установленные Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж», осуществлять операции регистратора, распоряжение на исполнение которых представлено.

3.6. После получения отчета об итогах выпуска ценных бумаг на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Указанная сверка производится в порядке, установленном Правилами внутреннего документооборота и контроля ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж».

3.7. Осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента. Указанная сверка производится в порядке, установленном Правилами внутреннего документооборота и контроля ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж».

3.8. Обеспечивать хранение всех документов и информации системы ведения реестра владельцев именных бумаг в течение сроков, предусмотренных действующим законодательством и Правилами внутреннего документооборота и контроля ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж».

3.9. Принимать меры по восстановлению данных системы ведения реестра владельцев именных бумаг в случае их утраты.

3.10. Обеспечивать конфиденциальность информации реестра и предоставление достоверных и полных данных. Информация и документы реестра предоставляются исключительно лицам, имеющим право на получение таких документов и информации в соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ №27 от 02.10.1997, и Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж».

4. Права
4.1. Отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Наладка Сибэлектромонтаж» (далее – Правила);

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору при открытии лицевого счета;

- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных Правилами способов;

- имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

4.2. Разрабатывать и вводить в действие формы документов системы ведения реестра.



4.3. В соответствии с законодательством РФ и Правилами ведения реестра требовать у зарегистрированных лиц предоставления дополнительной информации и документов, которые необходимы для осуществления операций в реестре.
5. Ответственность
5.1. Лицо, ответственное за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных и неполных данных) в соответствии с законодательством РФ.

Поделитесь с Вашими друзьями:
1   2   3   4   5   6   7


База данных защищена авторским правом ©vossta.ru 2019
обратиться к администрации

    Главная страница